水利部 國(guó)家檔案局
關(guān)于印發(fā)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》的通知
水辦〔2023〕132號(hào)
水利部機(jī)關(guān)各司局，水利部直屬各單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局）、檔案局，各計(jì)劃單列市水利（水務(wù)）局、檔案局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局、檔案局：
《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》已經(jīng)水利部部務(wù)會(huì)審議通過(guò)，并經(jīng)國(guó)家檔案局同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
水利部 國(guó)家檔案局
2023年4月17日
水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收管理工作，規(guī)范檔案驗(yàn)收程序，統(tǒng)一檔案驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，確保檔案驗(yàn)收質(zhì)量，根據(jù)《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》《建設(shè)項(xiàng)目電子文件歸檔和電子檔案管理暫行辦法》《水利工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理規(guī)定》《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》，結(jié)合水利工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于水利部及其流域管理機(jī)構(gòu)、縣級(jí)以上地方水行政主管部門組織的水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收（以下簡(jiǎn)稱檔案驗(yàn)收）。其他水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三條 檔案驗(yàn)收是水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的重要組成部分，是保證項(xiàng)目檔案完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、規(guī)范和安全的重要手段，是水利工程建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的重要內(nèi)容。檔案驗(yàn)收接受檔案主管部門的監(jiān)督指導(dǎo)。
第四條 檔案驗(yàn)收采用評(píng)分制，根據(jù)評(píng)分結(jié)果劃分為優(yōu)良、合格和不合格三個(gè)等級(jí)。評(píng)分項(xiàng)目包含檔案工作保障體系、檔案收集整理質(zhì)量、檔案信息化管理等內(nèi)容。項(xiàng)目電子文件歸檔和電子檔案管理情況納入評(píng)分內(nèi)容。
第五條 大中型和國(guó)家重點(diǎn)水利工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)在竣工驗(yàn)收前開(kāi)展檔案驗(yàn)收；其他水利工程建設(shè)項(xiàng)目可在竣工驗(yàn)收前開(kāi)展檔案驗(yàn)收，也可在竣工驗(yàn)收時(shí)同步開(kāi)展檔案驗(yàn)收。未進(jìn)行檔案驗(yàn)收或檔案驗(yàn)收不合格的，不得進(jìn)行或通過(guò)竣工驗(yàn)收。
第六條 涉及國(guó)家秘密的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，檔案驗(yàn)收工作必須嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保密法律法規(guī)和規(guī)定。
第二章 驗(yàn)收組織
第七條 國(guó)務(wù)院或國(guó)家發(fā)展改革委組織竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目，由國(guó)家檔案主管部門或按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定組織檔案驗(yàn)收。
水利部、流域管理機(jī)構(gòu)、地方水行政主管部門組織竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目，由其檔案工作機(jī)構(gòu)組織檔案驗(yàn)收，必要時(shí)可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，會(huì)同項(xiàng)目所在地相應(yīng)檔案主管部門共同組織。
第八條 檔案驗(yàn)收組織單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模及檔案收集整理的實(shí)際情況，及時(shí)組建檔案驗(yàn)收組（以下簡(jiǎn)稱驗(yàn)收組）具體承擔(dān)驗(yàn)收工作。
第九條 驗(yàn)收組成員一般應(yīng)包括檔案驗(yàn)收組織單位、相應(yīng)檔案主管部門、有關(guān)流域管理機(jī)構(gòu)或地方水行政主管部門的人員及特邀專家，驗(yàn)收組組長(zhǎng)由驗(yàn)收組織單位的人員擔(dān)任。
驗(yàn)收組成員人數(shù)應(yīng)為不少于5人的單數(shù)。特邀專家應(yīng)具有檔案管理或工程管理中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱，其中大中型和國(guó)家重點(diǎn)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收特邀專家應(yīng)具有檔案管理或工程管理副高級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱。
第十條 檔案驗(yàn)收按照《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》（詳見(jiàn)附件1，以下簡(jiǎn)稱《評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》）逐項(xiàng)評(píng)分，滿分為100分。總分達(dá)到90分以上的為優(yōu)良等級(jí)；達(dá)到70～89.9分的為合格等級(jí)；未達(dá)到70分，或達(dá)到70分以上但“檔案收集整理質(zhì)量與移交保管”項(xiàng)未達(dá)到60分的為不合格。
第十一條 檔案驗(yàn)收經(jīng)驗(yàn)收組綜合評(píng)分達(dá)到合格以上等級(jí)為通過(guò)驗(yàn)收，驗(yàn)收組形成驗(yàn)收意見(jiàn)并簽字確認(rèn)；綜合評(píng)分為不合格的，不得通過(guò)驗(yàn)收。驗(yàn)收組成員對(duì)驗(yàn)收意見(jiàn)有異議的，應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收意見(jiàn)中注明保留意見(jiàn)內(nèi)容并簽字確認(rèn)。
第三章 驗(yàn)收申請(qǐng)
第十二條 申請(qǐng)檔案驗(yàn)收應(yīng)具備以下條件：
（一）項(xiàng)目已按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件要求建成，各項(xiàng)指標(biāo)已達(dá)到設(shè)計(jì)能力并滿足一定運(yùn)行條件。
（二）項(xiàng)目法人與各參建單位已完成竣工驗(yàn)收前應(yīng)歸檔紙質(zhì)及電子等文件材料的收集、整理、歸檔與移交工作。
（三）監(jiān)理單位對(duì)施工單位提交的項(xiàng)目檔案質(zhì)量已進(jìn)行審核，確認(rèn)已達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，并編制檔案專項(xiàng)審核報(bào)告。
（四）項(xiàng)目法人實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目檔案的集中統(tǒng)一管理，且按要求完成自檢工作，達(dá)到《評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的合格以上分?jǐn)?shù)。
第十三條 項(xiàng)目法人應(yīng)于工程計(jì)劃竣工驗(yàn)收前3個(gè)月，按以下情形向檔案驗(yàn)收組織單位書(shū)面提出檔案驗(yàn)收申請(qǐng)：
（一）水利部組織檔案驗(yàn)收的，按項(xiàng)目管理權(quán)限，項(xiàng)目法人通過(guò)流域管理機(jī)構(gòu)或省級(jí)水行政主管部門提出申請(qǐng)；
（二）流域管理機(jī)構(gòu)組織檔案驗(yàn)收的，直屬項(xiàng)目由項(xiàng)目法人提出申請(qǐng)，非直屬項(xiàng)目通過(guò)省級(jí)水行政主管部門提出申請(qǐng)；
（三）地方水行政主管部門組織檔案驗(yàn)收的，直屬項(xiàng)目由項(xiàng)目法人提出申請(qǐng)，非直屬項(xiàng)目通過(guò)下一級(jí)水行政主管部門提出申請(qǐng)。
第十四條 檔案驗(yàn)收申請(qǐng)材料應(yīng)包括項(xiàng)目法人開(kāi)展檔案自檢工作的情況說(shuō)明、自檢得分?jǐn)?shù)、自檢結(jié)論等內(nèi)容，并將項(xiàng)目法人的項(xiàng)目檔案管理與自檢工作報(bào)告、監(jiān)理單位的檔案專項(xiàng)審核報(bào)告附后。
項(xiàng)目檔案管理與自檢工作報(bào)告、檔案專項(xiàng)審核報(bào)告格式及主要內(nèi)容詳見(jiàn)附件2、附件3。
第十五條 大中型和國(guó)家重點(diǎn)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收前應(yīng)開(kāi)展檢查評(píng)估工作，由檔案驗(yàn)收組織單位或其委托的單位組成檢查組，現(xiàn)場(chǎng)核查是否具備驗(yàn)收條件，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)并形成記錄單（詳見(jiàn)附件4），同時(shí)報(bào)檔案驗(yàn)收組織單位備案。
檢查組成員應(yīng)具有檔案管理或工程技術(shù)管理副高級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱，人數(shù)應(yīng)為不少于3人的單數(shù)。
項(xiàng)目法人原則上應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)完成檢查評(píng)估發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改工作，將整改完成情況書(shū)面報(bào)告檔案驗(yàn)收組織單位。
第十六條 項(xiàng)目法人應(yīng)在檔案驗(yàn)收時(shí)準(zhǔn)備相關(guān)備查材料，內(nèi)容詳見(jiàn)附件5。
第四章 驗(yàn)收程序
第十七條 檔案驗(yàn)收以驗(yàn)收組織單位召集驗(yàn)收會(huì)議的形式進(jìn)行。驗(yàn)收組全體成員參加驗(yàn)收會(huì)議，項(xiàng)目法人、各參建單位和運(yùn)行管理單位等有關(guān)人員列席會(huì)議。
第十八條 檔案驗(yàn)收包括首次會(huì)、查看現(xiàn)場(chǎng)、檢查檔案、驗(yàn)收組內(nèi)部會(huì)議、末次會(huì)等工作流程，由驗(yàn)收組組長(zhǎng)或其委托的驗(yàn)收組成員主持。
（一）召開(kāi)首次會(huì)。
1.驗(yàn)收組組長(zhǎng)宣布驗(yàn)收組成員名單及驗(yàn)收議程安排；
2.項(xiàng)目法人匯報(bào)工程概況、檔案管理與自檢情況；
3.監(jiān)理單位匯報(bào)項(xiàng)目檔案審核情況；
4.驗(yàn)收組成員對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行質(zhì)詢。
（二）查看工程建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)。
（三）檢查檔案安全保管情況。
（四）檢查檔案信息化管理情況。重點(diǎn)檢查檔案數(shù)字化成果情況，電子文件歸檔和電子檔案管理情況，電子檔案管理系統(tǒng)各項(xiàng)功能，以及電子檔案的真實(shí)性、完整性、可用性和安全性。
（五）抽查檔案案卷。重點(diǎn)抽查項(xiàng)目前期及批復(fù)、項(xiàng)目劃分、重要合同、設(shè)計(jì)變更、隱蔽工程、重要設(shè)備、質(zhì)檢、竣工圖、質(zhì)量終身責(zé)任等文件材料，總體抽查數(shù)量不低于總量的10%。其中案卷數(shù)量低于1000卷的，抽查數(shù)量不少于100卷；案卷數(shù)量不滿100卷的，抽查數(shù)量不少于20卷。
（六）召開(kāi)驗(yàn)收組內(nèi)部會(huì)議。
1.驗(yàn)收組結(jié)合檢查情況，按照《評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》逐項(xiàng)評(píng)分；
2.驗(yàn)收組進(jìn)行綜合評(píng)分評(píng)議，討論形成檔案驗(yàn)收意見(jiàn)；
3.驗(yàn)收組成員在驗(yàn)收意見(jiàn)上簽字。
（七）召開(kāi)末次會(huì)。
1.驗(yàn)收組與項(xiàng)目法人交換意見(jiàn)，通報(bào)驗(yàn)收情況；
2.驗(yàn)收組宣讀驗(yàn)收意見(jiàn)；
3.項(xiàng)目法人針對(duì)存在問(wèn)題作出整改承諾。
第十九條 對(duì)檔案驗(yàn)收意見(jiàn)提出的問(wèn)題及整改要求，驗(yàn)收組織單位應(yīng)督促項(xiàng)目法人整改；項(xiàng)目法人應(yīng)在工程竣工驗(yàn)收前完成相關(guān)整改工作，并在提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)時(shí)將整改情況一并報(bào)送竣工驗(yàn)收組織單位。
第二十條 通過(guò)檔案驗(yàn)收的，驗(yàn)收組織單位應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)驗(yàn)收單位印發(fā)檔案驗(yàn)收意見(jiàn)，并根據(jù)實(shí)際情況抄送相應(yīng)項(xiàng)目法人和相應(yīng)檔案主管部門。驗(yàn)收意見(jiàn)格式及主要內(nèi)容詳見(jiàn)附件6。
第二十一條 未通過(guò)檔案驗(yàn)收的，驗(yàn)收組應(yīng)書(shū)面提出整改意見(jiàn)。項(xiàng)目法人原則上應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)完成相關(guān)整改工作后，按本辦法要求重新申請(qǐng)驗(yàn)收。
第二十二條 項(xiàng)目法人以及其他參建單位提交驗(yàn)收材料不真實(shí)導(dǎo)致驗(yàn)收結(jié)論有誤的，由提交不真實(shí)驗(yàn)收材料的單位承擔(dān)責(zé)任。
第二十三條 參加驗(yàn)收的專家和人員在檔案驗(yàn)收工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法追究責(zé)任。
第五章 附則
第二十四條 檔案驗(yàn)收所需費(fèi)用在工程概算中列支。
第二十五條 本辦法由水利部辦公廳負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自2023年7月1日起施行，原《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收管理辦法》（水辦〔2008〕366號(hào)）同時(shí)廢止。
附件1：水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收評(píng)分標(biāo)準(zhǔn).wps
附件2：xxx工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理與自檢.wps
附件3：xxx工程建設(shè)項(xiàng)目檔案專項(xiàng)審核報(bào)告.wps
附件4：水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案檢查評(píng)估記錄單.wps
附件5：水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案?jìng)洳椴牧?wps
附件6：xxx工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收意見(jiàn).wps
