華安證券柜臺業(yè)務(wù)集中運營平臺及無紙化憑證和客戶電子檔
案集中管理平臺項目招標公告(二次)
安徽合普項目管理咨詢有限公司受華安證券股份有限公司的委托，現(xiàn)對“華安證券柜臺業(yè)務(wù)集中運營平臺及無紙化憑證和客戶電子檔案集中管理平臺項目”進行公開招標，歡迎符合條件的投標人參加投標。
一、項目概況：
1、招標編號：AHHP-2016-035
2、項目名稱：華安證券柜臺業(yè)務(wù)集中運營平臺及無紙化憑證和客戶電子檔案集中管理平臺項目。
3、供貨地點：安徽省合肥市政務(wù)區(qū)華安證券股份有限公司。
4、招標人：華安證券股份有限公司。
5、招標類別：軟件采購。
6、標段劃分：共分2個標段，一標為柜臺業(yè)務(wù)集中運營平臺，二標為無紙化憑證和客戶電子檔案集中管理平臺。
二、投標人資質(zhì)要求：
1、投標人資質(zhì)：(1)投標人必須是在中華人民共和國境內(nèi)注冊（不含港、澳、臺地區(qū)）的獨立法人機構(gòu)，注冊資本金不低于人民幣2000萬元人民幣（包含2000萬）（需提供營業(yè)執(zhí)照副本，如營業(yè)執(zhí)照未列明注冊資金的，需提供其他有效證明文件）；(2)投標人具有雙軟企業(yè)資質(zhì),金融領(lǐng)域從事軟件開發(fā)、實施及服務(wù)的專業(yè)公司，經(jīng)營狀況良好，公司應(yīng)連續(xù)三年盈利，具有良好的商業(yè)信譽及完善的售后服務(wù)體系；(3)投標人必須具有CMMI3級資質(zhì)證書，通過ISO 9001:2008，GB/T 19001-2008質(zhì)量體系認證；(4)投標人2013年1月1日至投標截止日沒有騙取中標和嚴重違約、提供的產(chǎn)品沒有重大質(zhì)量問題及安全事故；(5)本項目不接受聯(lián)合體投標；(6)投標人不符合上述標準則可以被認定無資格投標。
2、資格審查方式：資格預(yù)審，招標人組織資格預(yù)審小組對投標人所提供的資格預(yù)審資料進行預(yù)審，并向資格預(yù)審通過的潛在投標人發(fā)出《符合招標條件預(yù)審通知書》電郵，只有收到《符合招標條件預(yù)審通知書》的投標人才能購買招標文件并參與投標。
3、資格預(yù)審資料(掃描件)：營業(yè)執(zhí)照副本、雙軟企業(yè)資質(zhì)、CMMI3級資質(zhì)證書、ISO 9001:2008，GB/T 19001-2008質(zhì)量體系認證等。
4、資格預(yù)審時間：2016年8月20日
三、系統(tǒng)實現(xiàn)目標及功能需求：
1、一標：柜臺業(yè)務(wù)集中運營平臺
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項目目標
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1、整合目前所有柜臺業(yè)務(wù)功能，滿足集約化管理需要，實現(xiàn)柜臺業(yè)務(wù)通柜受理集中辦理；
2、實現(xiàn)協(xié)議表單的電子化處理；
3、梳理、重構(gòu)目前營業(yè)部業(yè)務(wù)辦理流程，實現(xiàn)基于規(guī)則配置管理的業(yè)務(wù)封裝和組建；
4、統(tǒng)一的柜員管理、客戶歸屬關(guān)系管理和組織機構(gòu)管理。
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業(yè)務(wù)需求
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1、柜員統(tǒng)一登錄：柜臺業(yè)務(wù)集中運營平臺應(yīng)建立統(tǒng)一登陸系統(tǒng)，即操作員使用同一套用戶名和密碼登陸該業(yè)務(wù)系統(tǒng)即能完成所有的柜臺業(yè)務(wù)操作。
2、業(yè)務(wù)統(tǒng)一受理：柜臺業(yè)務(wù)集中運營平臺將覆蓋之前所有柜臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)受理功能，主要包括以下系統(tǒng)：集中交易柜臺、客戶賬戶管理系統(tǒng)、統(tǒng)一認證平臺以及其他擴展平臺。柜臺業(yè)務(wù)統(tǒng)一辦理平臺將逐步實現(xiàn)以下類型的業(yè)務(wù)受理：①賬戶類業(yè)務(wù)②交易類業(yè)務(wù)③股份類業(yè)務(wù)④資金類業(yè)務(wù)⑤代銷類業(yè)務(wù)⑥其他業(yè)務(wù)等。
3、業(yè)務(wù)流程管理：系統(tǒng)應(yīng)支持業(yè)務(wù)流程配置功能，能根據(jù)不同柜臺業(yè)務(wù)類型走不同的業(yè)務(wù)流程流轉(zhuǎn)路徑。流程環(huán)節(jié)支持按系統(tǒng)上角色或用戶進行操作或?qū)徍�。流程�?jīng)最后一人操作或復核或?qū)徍撕笸瓿蓪崿F(xiàn)。流程各級參與人員能跟蹤與查詢流程進度。業(yè)務(wù)流程管理支持以下功能：①排序功能：系統(tǒng)應(yīng)支持按業(yè)務(wù)優(yōu)先級別進行排序②插隊功能：管理人員手工可手工調(diào)整優(yōu)先級以提前處理流程③流程回退功能：業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)允許業(yè)務(wù)操作人員將該業(yè)務(wù)流回退至待處理業(yè)務(wù)中，交由其他業(yè)務(wù)操作人員操作④主動認領(lǐng)功能：支持業(yè)務(wù)操作人員主動發(fā)起對某筆業(yè)務(wù)的認領(lǐng)功能⑤流程掛起功能：系統(tǒng)應(yīng)支持操作人員臨時掛起某個流程等待其他操作完成時再重啟流程⑥流程駁回功能：對于操作人員駁回的流程，重新發(fā)起后由原操作人員審核⑦基礎(chǔ)業(yè)務(wù)辦理提醒功能：系統(tǒng)能自動檢查客戶賬戶基本狀態(tài)，對于一些客戶狀態(tài)不正常需要辦理的業(yè)務(wù)，系統(tǒng)及時提醒客戶辦理⑧業(yè)務(wù)組合辦理功能:系統(tǒng)能實現(xiàn)多項柜臺業(yè)務(wù)的整合，客戶一次業(yè)務(wù)流程申請可以辦理多項業(yè)務(wù)。
4、柜員、客戶、組織機構(gòu)管理：柜臺業(yè)務(wù)集中運營平臺系統(tǒng)內(nèi)部的人員身份、客戶歸屬，組織機構(gòu)等基礎(chǔ)信息將獨立于原有業(yè)務(wù)系統(tǒng)，單獨管理。①柜員管理:目前各系統(tǒng)分散的用戶需要按照人員統(tǒng)一編號，并重新整理原先分散在各應(yīng)用系統(tǒng)的角色和權(quán)限管理②客戶歸屬關(guān)系管理:維護客戶與其所屬營業(yè)部的歸屬及管理關(guān)系，在客戶業(yè)務(wù)辦理時，自動判斷所屬營業(yè)部并根據(jù)歸屬及管理關(guān)系進行業(yè)務(wù)流程流轉(zhuǎn)③組織機構(gòu)管理:系統(tǒng)支持組織機構(gòu)層級管理、分類管理，并可方便的調(diào)整配置，同時客戶歸屬關(guān)系和流程配置也需要隨之調(diào)整。
5、查詢統(tǒng)計與業(yè)務(wù)日志①查詢統(tǒng)計:系統(tǒng)支持對所有業(yè)務(wù)進行查詢統(tǒng)計，支持按業(yè)務(wù)類型、時間段、業(yè)務(wù)處理結(jié)果、組織層級、單客戶等進行查詢統(tǒng)計②業(yè)務(wù)日志:系統(tǒng)記錄每筆業(yè)務(wù)處理的類型、時間、操作人員、業(yè)務(wù)狀態(tài)、內(nèi)容、處理結(jié)果、以及業(yè)務(wù)發(fā)生前后的資料對比等信息，并可以靈活配置和查詢統(tǒng)計。
6、檔案資料：系統(tǒng)應(yīng)保留客戶業(yè)務(wù)辦理過程中的所有影像、協(xié)議和電子化簽名、以及視頻等客戶檔案資料，數(shù)據(jù)需通過調(diào)用影像系統(tǒng)服務(wù)接口保存至客戶檔案管理及客戶信息管理相應(yīng)系統(tǒng)中。
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技術(shù)需求
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1、穩(wěn)定性：確保所有業(yè)務(wù)均可穩(wěn)定運行，不同類型、不同后臺系統(tǒng)的業(yè)務(wù)之間互不影響，單個業(yè)務(wù)系統(tǒng)故障不會影響其他業(yè)務(wù)；
2、高安全性：確�？蛻粜畔⒑唾Y產(chǎn)安全，盡量避免對原有業(yè)務(wù)系統(tǒng)的改造；
3、正確性：所有的業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)流程運行正確無誤，保證客戶數(shù)據(jù)一致性；
4、靈活配置：各個業(yè)務(wù)和流程可以快速靈活組合，滿足不同的業(yè)務(wù)場景需求；根據(jù)業(yè)務(wù)要求，將來的系統(tǒng)改造只需要調(diào)整相應(yīng)的局部模塊；
5、可拓展性：系統(tǒng)支持的業(yè)務(wù)類型可隨著業(yè)務(wù)發(fā)展不斷擴展；業(yè)務(wù)總線的接口可隨著交互系統(tǒng)的增加而不斷拓展；
6、開放性：系統(tǒng)應(yīng)開放接口支持其他業(yè)務(wù)受理終端的請求接入和辦理；系統(tǒng)應(yīng)開放業(yè)務(wù)規(guī)則配置管理和流程配置管理功能便于管理人員自主調(diào)整；
7、源碼開發(fā)：系統(tǒng)提供除開發(fā)平臺源碼外的應(yīng)用級源代碼，能進行自主二次開發(fā)。
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2、二標：無紙化憑證和客戶電子檔案集中管理平臺
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無紙化憑證
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通過信息化手段優(yōu)化目前客戶柜臺業(yè)務(wù)辦理模式，將客戶簽署的紙質(zhì)協(xié)議和業(yè)務(wù)表單電子化，實現(xiàn)電子協(xié)議集中維護、發(fā)布和存儲，適應(yīng)業(yè)務(wù)互聯(lián)網(wǎng)化、營業(yè)部輕型化管理要求，提升公司柜臺業(yè)務(wù)辦理效率，降低公司紙質(zhì)憑證的印刷成本和管理成本，提高公司信息化管理能力。具體的功能需要包括：
1、電子協(xié)議模板管理要方便、配置要簡單：系統(tǒng)可以根據(jù)不同的柜臺業(yè)務(wù)進行電子協(xié)議的分類配置，可以實現(xiàn)通過新增協(xié)議和刪除協(xié)議方式與柜臺業(yè)務(wù)對應(yīng)的各類協(xié)議進行關(guān)聯(lián)。通過將業(yè)務(wù)辦理協(xié)議、表單、回執(zhí)等固化為電子文件模板，形成可供業(yè)務(wù)辦理使用的協(xié)議電子范本。
2、電子業(yè)務(wù)表單能自動生成：業(yè)務(wù)人員或客戶在柜臺業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)中選擇需要辦理的業(yè)務(wù)，并輸入客戶資料和業(yè)務(wù)辦理信息之后，系統(tǒng)將業(yè)務(wù)處理數(shù)據(jù)輸出到電子協(xié)議模板，填充替換模板中空白的客戶信息及其他需要填寫的內(nèi)容，自動生成待客戶簽署的電子協(xié)議或業(yè)務(wù)表單清單。
3、手寫電子簽名要考慮安全性和便捷性：客戶確認協(xié)議內(nèi)容后，可以通過系統(tǒng)連接的電子簽名手寫板完成電子簽名。在電子協(xié)議簽署生效時，要保證電子協(xié)議從文本內(nèi)容生成到電子蓋章結(jié)束的整個過程都是可控且未被篡改的。在保證協(xié)議及業(yè)務(wù)表單不被篡改的前提下，可以實現(xiàn)多份協(xié)議合并簽署。可對系統(tǒng)中留存的客戶電子簽名數(shù)據(jù)進行調(diào)閱，方便柜員對客戶簽名進行比對，確認是否同一人簽署。此外，客戶可以從電子協(xié)議中追溯每一個簽章階段的文檔狀態(tài)，直至最初的文本生成狀態(tài)，以驗證協(xié)議文本內(nèi)容的真實可靠。
4、系統(tǒng)能保留客戶簽署協(xié)議過程：系統(tǒng)可以支持對客戶整個手寫電子簽名過程進行本地音、視頻的錄制，并可將錄制的音視頻文件進行存儲。通過記錄客戶簽署時間、簽署的錄音錄像及業(yè)務(wù)操作日志等方式留存證據(jù)，形成一系列證據(jù)鏈以證明電子協(xié)議的簽署真實有效。
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檔案集中管理系統(tǒng)
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通過搭建客戶檔案集中管理系統(tǒng)，可以實現(xiàn)對客戶開戶資料、辦理普通經(jīng)紀柜臺業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等業(yè)務(wù)產(chǎn)生的電子檔案進行統(tǒng)一管理和存儲，實現(xiàn)按客戶三要素創(chuàng)建檔案，生成檔案編號，實現(xiàn)公司電子檔案一戶一檔管理。具體要求和實現(xiàn)目標如下：
1、對客戶檔案進行集中統(tǒng)一的管理，包括檔案新增、更新、查詢、統(tǒng)計，以及檔案管理規(guī)則定義、參數(shù)維護、質(zhì)量檢查、權(quán)限管理、運行跟蹤和監(jiān)控等。
2、能按客戶三要素進行分戶建檔，根據(jù)客戶三要素可以選擇查看客戶辦理普通經(jīng)紀柜臺業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理和融資融券等業(yè)務(wù)產(chǎn)生的各類電子檔案。
3、能提供客戶業(yè)務(wù)辦理過程中需要采集的影像服務(wù)。柜臺或見證業(yè)務(wù)辦理時，獲取客戶已采集的影像，提交到電子檔案集中管理平臺。
4、能提供標準的客戶檔案采集和應(yīng)用接口，可以滿足公司各套系統(tǒng)對客戶電子檔案的采集和應(yīng)用需求。
5、能與公司柜臺系統(tǒng)對照，提供業(yè)務(wù)類型與檔案分類的對應(yīng)關(guān)系維護功能，為業(yè)務(wù)檔案的建檔分類提供依據(jù)。
6、客戶檔案集中管理平臺建設(shè)應(yīng)滿足高性能、高安全性和易擴展等方面的技術(shù)要求。
7、能支持公司當前各套系統(tǒng)中存儲的客戶電子檔案的集中遷移。
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四、報名或領(lǐng)取招標文件方式及時間：
1、報名時間：2016年08月10日上午09:00--16日下午17:00
2、報名方式：電子郵件報名，報名時請?zhí)顚懲稑藞竺恚ê蟾剑�，投標人將報名表�?/span>資格預(yù)審資料掃描后制作成PDF文件發(fā)送到930565414＠qq.com郵箱(投標時提供原件或加蓋公章復印件)。
3、領(lǐng)取方式：對資格預(yù)審通過的潛在投標人，按投標報名表載明郵箱發(fā)送電子版招標文件
4、招標文件價格：500元整（招標文件售后不退）
五、聯(lián)系方式：
單位：安徽合普項目管理咨詢有限公司
地址：合肥市包河工業(yè)園區(qū)延安路1666號東2棟合普集團
本項目聯(lián)系人：汪工
電話：13355600764
六、投標報名表：
投 標 報 名 表
日期： 年 月 日
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招標文件編號
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項目名稱
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參與投標
單位全稱
（加蓋公章）
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（備注：所填寫的單位名稱須為單位全稱，與參加投標的單位名稱完全一致方為有效。）
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聯(lián)系人
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單位電話
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聯(lián)系人手機
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聯(lián)系人郵箱
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單位傳真
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單位地址
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（請?zhí)顚懲暾敿毿畔ⅲ?/span>
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注：以上所填寫的單位信息將作為我公司招標的檔案歸檔，填寫后的資料一律不得更改。請各投標單位報名者在填寫時對所填寫資料的真實性、合法性、完整性負責，若有虛假、舞弊現(xiàn)象，所造成的責任和后果自負。
安徽合普項目管理咨詢有限公司
2016年8月9日
