水建管[2016]420號
各流域機構，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務）廳（局），各計劃單列市水利（水務）局，新疆生產(chǎn)建設兵團水利局：
為維護水利建設市場秩序，規(guī)范水利工程施工轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為的認定查處工作，我部制定了《水利工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處管理暫行辦法》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
水利部
2016年12月2日
水利工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為
認定查處管理暫行辦法
第一條 為維護水利建設市場秩序，規(guī)范水利工程施工轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為的認定查處工作，根據(jù)《招標投標法》《合同法》以及《建設工程質(zhì)量管理條例》《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》《招標投標法實施條例》等法律法規(guī)，結合水利工程實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于依法必須進行招標的水利工程建設項目。
第三條 水利部負責全國水利工程施工轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為認定查處的監(jiān)督管理工作。
縣級以上地方人民政府水行政主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)有管轄權的水利工程施工轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為的認定查處和監(jiān)督管理工作。
第四條 本辦法所稱轉(zhuǎn)包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的工程全部轉(zhuǎn)給他人施工的行為。
第五條 具有下列情形之一的，認定為轉(zhuǎn)包：
（一）承包人將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；
（二）承包人將其承包的全部工程肢解以后以分包的名義轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；
（三）承包人將其承包的全部工程以內(nèi)部承包合同等形式交由分公司施工，但分公司成立未履行合法手續(xù)的；
（四）采取聯(lián)營合作等形式的承包人，其中一方將應由其實施的全部工程交由聯(lián)營合作方施工的；
（五）全部工程由勞務作業(yè)分包單位實施，勞務作業(yè)分包單位計取報酬是除上繳給承包人管理費之外全部工程價款的；
（六）承包人未設立現(xiàn)場管理機構的；
（七）承包人未派駐項目負責人、技術負責人、財務負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員或者派駐的上述人員中全部不是本單位人員的；
（八）承包人不履行管理義務，只向?qū)嶋H施工單位收取管理費的；
（九）法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。
本辦法所稱本單位人員，是指在本單位工作，并與本單位簽訂勞動合同，由本單位支付勞動報酬、繳納社會保險的人員。
第六條 本辦法所稱違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定或者施工合同關于分包的約定，把部分工程或勞務作業(yè)分包給其他單位或個人施工的行為。
第七條 具有下列情形之一的，認定為違法分包：
（一）承包人將工程分包給不具備相應資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位或個人施工的；
（二）施工合同中沒有約定，又未經(jīng)項目法人書面同意，承包人將其承包的部分工程分包給其他單位施工的；
（三）承包人將主要建筑物的主體結構工程分包的；
（四）工程分包單位將其承包的工程中非勞務作業(yè)部分再分包的；
（五）勞務作業(yè)分包單位將其承包的勞務作業(yè)再分包的；
（六）勞務作業(yè)分包單位除計取勞務作業(yè)費用外，還計取主要建筑材料款和大中型機械設備費用的；
（七）承包人未與分包人簽訂分包合同，或分包合同未遵循承包合同的各項原則，不滿足承包合同中相應要求的；
（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。
本辦法所稱主要建筑物是指失事以后將造成下游災害或嚴重影響工程功能和效益的建筑物，如堤防、穿堤建筑物、大壩等擋水建筑物、泄水建筑物、輸水建筑物、電站廠房、泵站等；主要建筑物的主體結構，由項目法人要求設計單位在設計文件或招標文件中明確。
本辦法所稱主要建筑材料是指混凝土工程中的鋼筋、水泥、砂石料，土石方工程中的石料，金屬結構工程中的鋼材，防滲工程中的土工織物等對工程質(zhì)量影響較大、占工程造價比重較高的材料。
本辦法所稱大中型機械設備是指工程施工中的大中型起重設備，混凝土工程施工中的大中型拌和、輸送設備，土石方工程施工中的大中型挖掘設備、運輸車輛、碾壓機械等。
第八條 本辦法所稱出借借用資質(zhì)，是指允許其他單位、個人以本單位名義承攬工程或者單位、個人以其他單位的名義承攬工程的行為。
前款所稱承攬工程，包括參與投標、訂立合同、辦理有關施工手續(xù)、從事施工等活動。
第九條 具有下列情形之一的，認定為出借借用資質(zhì)：
（一）單位或個人借用其他單位的資質(zhì)承攬工程的；
（二）投標人法定代表人的授權代表人不是投標人本單位人員的；
（三）實際施工單位使用承包人資質(zhì)中標后，以承包人分公司、項目部等名義組織實施，但兩者無實質(zhì)產(chǎn)權、人事、財務關系的；
（四）工程分包的發(fā)包單位不是該工程的承包人的，但項目法人依約作為發(fā)包單位的除外；
（五）勞務作業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的承包人或工程分包單位的；
（六）承包人派駐施工現(xiàn)場的項目負責人、技術負責人、財務負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人中部分人員不是本單位人員的；
（七）承包人與項目法人之間沒有工程款收付關系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致的；
（八）合同約定由承包人負責采購、租賃的主要建筑材料、工程設備等，由其他單位或個人采購、租賃，或者承包人不能提供有關采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；
（九）法律法規(guī)規(guī)定的其他出借借用資質(zhì)行為。
第十條 項目法人及監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)施工單位有轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為的，應立即制止、責令改正、督促履行合同并及時向相關水行政主管部門報告。
承包人發(fā)現(xiàn)分包單位有轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為，應立即制止、責令改正、督促履行合同并及時向項目法人和相關水行政主管部門報告。
任何單位和個人發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為的，均可向相關水行政主管部門進行舉報并提供有效證據(jù)或線索。
第十一條 各級水行政主管部門應加大執(zhí)法力度，對在實施水利建設市場監(jiān)督管理等工作中發(fā)現(xiàn)的轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為，應當依法進行調(diào)查，按照本辦法進行認定，并依據(jù)《招標投標法》《合同法》《建設工程質(zhì)量管理條例》《招標投標法實施條例》等法律法規(guī)進行處罰。接到轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為舉報的水行政主管部門，應當依法受理、調(diào)查、認定和處理，除無法告知舉報人的情況外，應當將查處結果告知舉報人。
第十二條 各省級人民政府水行政主管部門對轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為作出的行政處罰決定應于20個工作日內(nèi)報水利部；市、縣級人民政府水行政主管部門對轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為作出的行政處罰應于20個工作日內(nèi)報上一級水行政主管部門，并同時抄送水利部。
水利部將處罰記錄記入單位或個人信用檔案，列入失信黑名單，在全國水利建設市場信用信息平臺向社會公示。
第十三條 本辦法由水利部負責解釋。
第十四條 本辦法自公布之日起施行。水利部之前發(fā)布的有關規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。
