EPC工程總承包招標工作指導規(guī)則（試行）
為了幫助招標人做好EPC工程總承包招標工作，降低合同風險，特制定本指導規(guī)則，供參考。
一、EPC工程總承包的定義
EPC(Engineering-Procurement-Construction)，即“設計采購和施工”模式，又稱交鑰匙工程總承包模式。業(yè)主與工程總承包商簽定工程總承包合同，把建設項目的設計、采購、施工和調(diào)試服務工作全部委托給工程總承包商負責組織實施，業(yè)主只負責整體的、原則的、目標的管理和控制。設計、采購和施工的組織實施采用統(tǒng)一策劃、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一協(xié)調(diào)和全過程控制。
二、EPC工程總承包的投標條件
目前EPC工程總承包招標的適用依據(jù)主要是《關于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見》（建市[2003]30號）。在設置投標條件時可淡化資質(zhì)管理，實行能力認可，在工程實施時回歸資質(zhì)管理，由有相應資質(zhì)的單位分別承擔設計、施工任務。招標人可按下列方式之一設置投標條件：
（一）具有工程總承包管理能力的企業(yè)，可以是設計、施工、開發(fā)商或其他項目管理單位；
（二）具有相應資質(zhì)等級的設計、施工或項目管理單位獨立或組成聯(lián)合體投標。
由于目前建筑市場上具有工程總承包業(yè)績的單位較少，在招標時不宜將工程總承包業(yè)績作為投標條件，以促進工程總承包行業(yè)的發(fā)展。
三、EPC工程總承包招標一般應明確的招標需求
EPC工程總承包招標可以在完成概念方案設計之后進行，也可以在完成方案設計之后進行，即方案未定的EPC工程總承包招標和方案已定的EPC工程總承包招標。無論哪種方式，一般應至少明確以下招標需求：
（一）細化建設規(guī)模：房屋建筑工程包括地上建筑面積、地下建筑面積、層高、戶型及戶數(shù)、開間大小與比例、停車位數(shù)量或比例等；市政工程包括道路寬度、河道寬度、污水處理能力等。
（二）細化建設標準：房屋建筑工程包括天、地、墻各種裝飾面材的材質(zhì)種類、規(guī)格和品牌檔次，機電系統(tǒng)包含的類別、機電設備材料的主要參數(shù)、指標和品牌檔次，各區(qū)域末端設施的密度，家具配置數(shù)量和標準，以及室外工程、園林綠化的標準；市政工程包括各種結(jié)構(gòu)層、面層的構(gòu)造方式、材質(zhì)、厚度等。
（三）劃分工作責任：除設計施工以外的其他服務工作的內(nèi)容、分工與責任。
（四）房屋建筑工程還應明確是否采取工業(yè)化建造方式、是否采用BIM技術(shù)等。
四、EPC工程總承包的計價模式
EPC工程總承包招標在需求統(tǒng)一、明確的前提下，由投標人根據(jù)給定的概念方案（或設計方案）、建設規(guī)模和建設標準，自行編制估算工程量清單并報價。建議采用總價包干的計價模式，但地下工程不納入總價包干范圍，而是采用模擬工程量的單價合同，按實計量。如果需約定材料、人工費用的調(diào)整，則建議招標時先固定調(diào)差材料、人工在工程總價中的占比，結(jié)算時以中標價中的工程建安費用乘以占比作為基數(shù)，再根據(jù)事先約定的調(diào)差方法予以調(diào)整。
如果EPC工程總承包招標時，不確定建設規(guī)模與建設標準，不采用總價包干合同，而是采用下浮率報價與最終批復概算作為上限價的結(jié)算方式，一方面中標人在設計時偏好采用利潤率高的材料或無法定價的設備，發(fā)包人在工程監(jiān)管時存在較大難度和廉政風險；另一方面，措施費用由于難以定價，在合同執(zhí)行過程中，可能存在管理難度和較大廉政風險；再一方面由于開口合同，上限價與概算批復額度相關，中標人存在不當謀利的可能。
五、EPC工程總承包定標準備工作
EPC工程總承包一般采取定性評審、評定分離的招標方式，招標人在定標之前需做好以下準備工作：
（一）謹慎認定投標人的工程總承包管理能力與履約能力
1.是否具有工程總承包管理需要的團隊；
2.工程總承包管理團隊的主要人員是否具有較為豐富的工程管理經(jīng)驗；
3.投標人是否建立了與工程總承包管理業(yè)務相適應的組織機構(gòu)、項目管理體系；
4.投標人的整體實力、財務狀況和履約能力情況。
（二）投標人是否進行一定程度的設計深化，深化的設計是否符合招標需求的規(guī)定。
（三）考核投標報價是否合理。主要考核投標人是否編制了較為詳細的估算工程量清單，估算工程量清單與其深化的設計方案是否相匹配，投標單價是否合理。
如果投標人報價時只有單位指標造價，如每平米造價、每延米造價等，或者只有單位工程合價、工程總價，則可能無法判斷其投標報價是否合理，招標人在定標時可優(yōu)先選擇能判定為報價合理的投標人。
六、EPC工程總承包招標注意事項
傳統(tǒng)招標模式由招標人提供設計圖紙和工程量清單，投標人按規(guī)定進行應標和報價，而EPC工程總承包招標時只提供概念設計（或方案設計）、建設規(guī)模和建設標準，不提供工程量清單，投標人需自行編制用于報價的清單，因此招標時應注意以下事項：
（一）確定合理的招標時間，確保投標人有足夠時間對招標文件進行仔細研究、核查招標人需求、進行必要的深化設計、風險評估和估算。
（二）參照國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）《設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》與《生產(chǎn)設備和設計-施工合同條件》擬定合同條款。
（三）改變工程項目管理模式，發(fā)包人對承包人的工作只進行有限的控制，一般不進行過程干預，而是在驗收時嚴格按建設規(guī)模和建設標準進行驗收，只有達到招標需求的工程才予以接收。EPC工程總承包工程可不實行工程監(jiān)理，發(fā)包人也可仍然聘請工程監(jiān)理，但是對工程監(jiān)理的工作內(nèi)容與工作形式進行適當調(diào)整。
（四）招標過程中，允許投標人就技術(shù)問題和商務條件與招標人進行磋商，達成一致后作為合同的組成部分。
（五）工程款支付不宜采用傳統(tǒng)的按實計量與支付方式，可采用按比例或按月度約定額度支付方式。
（六）慎重選擇定標方法，目前建筑市場中具備工程總承包管理能力和經(jīng)驗的承包人較少，不宜采用較大范圍的直接抽簽或較大范圍的票決抽簽定標方式。
