華安證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營(yíng)平臺(tái)及無紙化憑證和客戶電子檔
案集中管理平臺(tái)項(xiàng)目招標(biāo)公告(二次)
安徽合普項(xiàng)目管理咨詢有限公司受華安證券股份有限公司的委托，現(xiàn)對(duì)“華安證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營(yíng)平臺(tái)及無紙化憑證和客戶電子檔案集中管理平臺(tái)項(xiàng)目”進(jìn)行公開招標(biāo)，歡迎符合條件的投標(biāo)人參加投標(biāo)。
一、項(xiàng)目概況：
1、招標(biāo)編號(hào)：AHHP-2016-035
2、項(xiàng)目名稱：華安證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營(yíng)平臺(tái)及無紙化憑證和客戶電子檔案集中管理平臺(tái)項(xiàng)目。
3、供貨地點(diǎn)：安徽省合肥市政務(wù)區(qū)華安證券股份有限公司。
4、招標(biāo)人：華安證券股份有限公司。
5、招標(biāo)類別：軟件采購(gòu)。
6、標(biāo)段劃分：共分2個(gè)標(biāo)段，一標(biāo)為柜臺(tái)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，二標(biāo)為無紙化憑證和客戶電子檔案集中管理平臺(tái)。
二、投標(biāo)人資質(zhì)要求：
1、投標(biāo)人資質(zhì)：(1)投標(biāo)人必須是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)（不含港、澳、臺(tái)地區(qū)）的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本金不低于人民幣2000萬元人民幣（包含2000萬）（需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照未列明注冊(cè)資金的，需提供其他有效證明文件）；(2)投標(biāo)人具有雙軟企業(yè)資質(zhì),金融領(lǐng)域從事軟件開發(fā)、實(shí)施及服務(wù)的專業(yè)公司，經(jīng)營(yíng)狀況良好，公司應(yīng)連續(xù)三年盈利，具有良好的商業(yè)信譽(yù)及完善的售后服務(wù)體系；(3)投標(biāo)人必須具有CMMI3級(jí)資質(zhì)證書，通過ISO 9001:2008，GB/T 19001-2008質(zhì)量體系認(rèn)證；(4)投標(biāo)人2013年1月1日至投標(biāo)截止日沒有騙取中標(biāo)和嚴(yán)重違約、提供的產(chǎn)品沒有重大質(zhì)量問題及安全事故；(5)本項(xiàng)目不接受聯(lián)合體投標(biāo)；(6)投標(biāo)人不符合上述標(biāo)準(zhǔn)則可以被認(rèn)定無資格投標(biāo)。
2、資格審查方式：資格預(yù)審，招標(biāo)人組織資格預(yù)審小組對(duì)投標(biāo)人所提供的資格預(yù)審資料進(jìn)行預(yù)審，并向資格預(yù)審?fù)ㄟ^的潛在投標(biāo)人發(fā)出《符合招標(biāo)條件預(yù)審?fù)ㄖ獣冯娻]，只有收到《符合招標(biāo)條件預(yù)審?fù)ㄖ獣返耐稑?biāo)人才能購(gòu)買招標(biāo)文件并參與投標(biāo)。
3、資格預(yù)審資料(掃描件)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、雙軟企業(yè)資質(zhì)、CMMI3級(jí)資質(zhì)證書、ISO 9001:2008，GB/T 19001-2008質(zhì)量體系認(rèn)證等。
4、資格預(yù)審時(shí)間：2016年8月20日
三、系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)及功能需求：
1、一標(biāo)：柜臺(tái)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營(yíng)平臺(tái)
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項(xiàng)目目標(biāo)
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1、整合目前所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)功能，滿足集約化管理需要，實(shí)現(xiàn)柜臺(tái)業(yè)務(wù)通柜受理集中辦理；
2、實(shí)現(xiàn)協(xié)議表單的電子化處理；
3、梳理、重構(gòu)目前營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)辦理流程，實(shí)現(xiàn)基于規(guī)則配置管理的業(yè)務(wù)封裝和組建；
4、統(tǒng)一的柜員管理、客戶歸屬關(guān)系管理和組織機(jī)構(gòu)管理。
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業(yè)務(wù)需求
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1、柜員統(tǒng)一登錄：柜臺(tái)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營(yíng)平臺(tái)應(yīng)建立統(tǒng)一登陸系統(tǒng)，即操作員使用同一套用戶名和密碼登陸該業(yè)務(wù)系統(tǒng)即能完成所有的柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作。
2、業(yè)務(wù)統(tǒng)一受理：柜臺(tái)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營(yíng)平臺(tái)將覆蓋之前所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)受理功能，主要包括以下系統(tǒng)：集中交易柜臺(tái)、客戶賬戶管理系統(tǒng)、統(tǒng)一認(rèn)證平臺(tái)以及其他擴(kuò)展平臺(tái)。柜臺(tái)業(yè)務(wù)統(tǒng)一辦理平臺(tái)將逐步實(shí)現(xiàn)以下類型的業(yè)務(wù)受理：①賬戶類業(yè)務(wù)②交易類業(yè)務(wù)③股份類業(yè)務(wù)④資金類業(yè)務(wù)⑤代銷類業(yè)務(wù)⑥其他業(yè)務(wù)等。
3、業(yè)務(wù)流程管理：系統(tǒng)應(yīng)支持業(yè)務(wù)流程配置功能，能根據(jù)不同柜臺(tái)業(yè)務(wù)類型走不同的業(yè)務(wù)流程流轉(zhuǎn)路徑。流程環(huán)節(jié)支持按系統(tǒng)上角色或用戶進(jìn)行操作或?qū)徍�。流程�?jīng)最后一人操作或復(fù)核或?qū)徍撕笸瓿蓪?shí)現(xiàn)。流程各級(jí)參與人員能跟蹤與查詢流程進(jìn)度。業(yè)務(wù)流程管理支持以下功能：①排序功能：系統(tǒng)應(yīng)支持按業(yè)務(wù)優(yōu)先級(jí)別進(jìn)行排序②插隊(duì)功能：管理人員手工可手工調(diào)整優(yōu)先級(jí)以提前處理流程③流程回退功能：業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)允許業(yè)務(wù)操作人員將該業(yè)務(wù)流回退至待處理業(yè)務(wù)中，交由其他業(yè)務(wù)操作人員操作④主動(dòng)認(rèn)領(lǐng)功能：支持業(yè)務(wù)操作人員主動(dòng)發(fā)起對(duì)某筆業(yè)務(wù)的認(rèn)領(lǐng)功能⑤流程掛起功能：系統(tǒng)應(yīng)支持操作人員臨時(shí)掛起某個(gè)流程等待其他操作完成時(shí)再重啟流程⑥流程駁回功能：對(duì)于操作人員駁回的流程，重新發(fā)起后由原操作人員審核⑦基礎(chǔ)業(yè)務(wù)辦理提醒功能：系統(tǒng)能自動(dòng)檢查客戶賬戶基本狀態(tài)，對(duì)于一些客戶狀態(tài)不正常需要辦理的業(yè)務(wù)，系統(tǒng)及時(shí)提醒客戶辦理⑧業(yè)務(wù)組合辦理功能:系統(tǒng)能實(shí)現(xiàn)多項(xiàng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的整合，客戶一次業(yè)務(wù)流程申請(qǐng)可以辦理多項(xiàng)業(yè)務(wù)。
4、柜員、客戶、組織機(jī)構(gòu)管理：柜臺(tái)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營(yíng)平臺(tái)系統(tǒng)內(nèi)部的人員身份、客戶歸屬，組織機(jī)構(gòu)等基礎(chǔ)信息將獨(dú)立于原有業(yè)務(wù)系統(tǒng)，單獨(dú)管理。①柜員管理:目前各系統(tǒng)分散的用戶需要按照人員統(tǒng)一編號(hào)，并重新整理原先分散在各應(yīng)用系統(tǒng)的角色和權(quán)限管理②客戶歸屬關(guān)系管理:維護(hù)客戶與其所屬營(yíng)業(yè)部的歸屬及管理關(guān)系，在客戶業(yè)務(wù)辦理時(shí)，自動(dòng)判斷所屬營(yíng)業(yè)部并根據(jù)歸屬及管理關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)流程流轉(zhuǎn)③組織機(jī)構(gòu)管理:系統(tǒng)支持組織機(jī)構(gòu)層級(jí)管理、分類管理，并可方便的調(diào)整配置，同時(shí)客戶歸屬關(guān)系和流程配置也需要隨之調(diào)整。
5、查詢統(tǒng)計(jì)與業(yè)務(wù)日志①查詢統(tǒng)計(jì):系統(tǒng)支持對(duì)所有業(yè)務(wù)進(jìn)行查詢統(tǒng)計(jì)，支持按業(yè)務(wù)類型、時(shí)間段、業(yè)務(wù)處理結(jié)果、組織層級(jí)、單客戶等進(jìn)行查詢統(tǒng)計(jì)②業(yè)務(wù)日志:系統(tǒng)記錄每筆業(yè)務(wù)處理的類型、時(shí)間、操作人員、業(yè)務(wù)狀態(tài)、內(nèi)容、處理結(jié)果、以及業(yè)務(wù)發(fā)生前后的資料對(duì)比等信息，并可以靈活配置和查詢統(tǒng)計(jì)。
6、檔案資料：系統(tǒng)應(yīng)保留客戶業(yè)務(wù)辦理過程中的所有影像、協(xié)議和電子化簽名、以及視頻等客戶檔案資料，數(shù)據(jù)需通過調(diào)用影像系統(tǒng)服務(wù)接口保存至客戶檔案管理及客戶信息管理相應(yīng)系統(tǒng)中。
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技術(shù)需求
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1、穩(wěn)定性：確保所有業(yè)務(wù)均可穩(wěn)定運(yùn)行，不同類型、不同后臺(tái)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)之間互不影響，單個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)故障不會(huì)影響其他業(yè)務(wù)；
2、高安全性：確�？蛻粜畔⒑唾Y產(chǎn)安全，盡量避免對(duì)原有業(yè)務(wù)系統(tǒng)的改造；
3、正確性：所有的業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)流程運(yùn)行正確無誤，保證客戶數(shù)據(jù)一致性；
4、靈活配置：各個(gè)業(yè)務(wù)和流程可以快速靈活組合，滿足不同的業(yè)務(wù)場(chǎng)景需求；根據(jù)業(yè)務(wù)要求，將來的系統(tǒng)改造只需要調(diào)整相應(yīng)的局部模塊；
5、可拓展性：系統(tǒng)支持的業(yè)務(wù)類型可隨著業(yè)務(wù)發(fā)展不斷擴(kuò)展；業(yè)務(wù)總線的接口可隨著交互系統(tǒng)的增加而不斷拓展；
6、開放性：系統(tǒng)應(yīng)開放接口支持其他業(yè)務(wù)受理終端的請(qǐng)求接入和辦理；系統(tǒng)應(yīng)開放業(yè)務(wù)規(guī)則配置管理和流程配置管理功能便于管理人員自主調(diào)整；
7、源碼開發(fā)：系統(tǒng)提供除開發(fā)平臺(tái)源碼外的應(yīng)用級(jí)源代碼，能進(jìn)行自主二次開發(fā)。
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2、二標(biāo)：無紙化憑證和客戶電子檔案集中管理平臺(tái)
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無紙化憑證
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通過信息化手段優(yōu)化目前客戶柜臺(tái)業(yè)務(wù)辦理模式，將客戶簽署的紙質(zhì)協(xié)議和業(yè)務(wù)表單電子化，實(shí)現(xiàn)電子協(xié)議集中維護(hù)、發(fā)布和存儲(chǔ)，適應(yīng)業(yè)務(wù)互聯(lián)網(wǎng)化、營(yíng)業(yè)部輕型化管理要求，提升公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)辦理效率，降低公司紙質(zhì)憑證的印刷成本和管理成本，提高公司信息化管理能力。具體的功能需要包括：
1、電子協(xié)議模板管理要方便、配置要簡(jiǎn)單：系統(tǒng)可以根據(jù)不同的柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行電子協(xié)議的分類配置，可以實(shí)現(xiàn)通過新增協(xié)議和刪除協(xié)議方式與柜臺(tái)業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)的各類協(xié)議進(jìn)行關(guān)聯(lián)。通過將業(yè)務(wù)辦理協(xié)議、表單、回執(zhí)等固化為電子文件模板，形成可供業(yè)務(wù)辦理使用的協(xié)議電子范本。
2、電子業(yè)務(wù)表單能自動(dòng)生成：業(yè)務(wù)人員或客戶在柜臺(tái)業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)中選擇需要辦理的業(yè)務(wù)，并輸入客戶資料和業(yè)務(wù)辦理信息之后，系統(tǒng)將業(yè)務(wù)處理數(shù)據(jù)輸出到電子協(xié)議模板，填充替換模板中空白的客戶信息及其他需要填寫的內(nèi)容，自動(dòng)生成待客戶簽署的電子協(xié)議或業(yè)務(wù)表單清單。
3、手寫電子簽名要考慮安全性和便捷性：客戶確認(rèn)協(xié)議內(nèi)容后，可以通過系統(tǒng)連接的電子簽名手寫板完成電子簽名。在電子協(xié)議簽署生效時(shí)，要保證電子協(xié)議從文本內(nèi)容生成到電子蓋章結(jié)束的整個(gè)過程都是可控且未被篡改的。在保證協(xié)議及業(yè)務(wù)表單不被篡改的前提下，可以實(shí)現(xiàn)多份協(xié)議合并簽署�？蓪�(duì)系統(tǒng)中留存的客戶電子簽名數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)閱，方便柜員對(duì)客戶簽名進(jìn)行比對(duì)，確認(rèn)是否同一人簽署。此外，客戶可以從電子協(xié)議中追溯每一個(gè)簽章階段的文檔狀態(tài)，直至最初的文本生成狀態(tài)，以驗(yàn)證協(xié)議文本內(nèi)容的真實(shí)可靠。
4、系統(tǒng)能保留客戶簽署協(xié)議過程：系統(tǒng)可以支持對(duì)客戶整個(gè)手寫電子簽名過程進(jìn)行本地音、視頻的錄制，并可將錄制的音視頻文件進(jìn)行存儲(chǔ)。通過記錄客戶簽署時(shí)間、簽署的錄音錄像及業(yè)務(wù)操作日志等方式留存證據(jù)，形成一系列證據(jù)鏈以證明電子協(xié)議的簽署真實(shí)有效。
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檔案集中管理系統(tǒng)
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通過搭建客戶檔案集中管理系統(tǒng)，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)客戶開戶資料、辦理普通經(jīng)紀(jì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等業(yè)務(wù)產(chǎn)生的電子檔案進(jìn)行統(tǒng)一管理和存儲(chǔ)，實(shí)現(xiàn)按客戶三要素創(chuàng)建檔案，生成檔案編號(hào)，實(shí)現(xiàn)公司電子檔案一戶一檔管理。具體要求和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)如下：
1、對(duì)客戶檔案進(jìn)行集中統(tǒng)一的管理，包括檔案新增、更新、查詢、統(tǒng)計(jì)，以及檔案管理規(guī)則定義、參數(shù)維護(hù)、質(zhì)量檢查、權(quán)限管理、運(yùn)行跟蹤和監(jiān)控等。
2、能按客戶三要素進(jìn)行分戶建檔，根據(jù)客戶三要素可以選擇查看客戶辦理普通經(jīng)紀(jì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理和融資融券等業(yè)務(wù)產(chǎn)生的各類電子檔案。
3、能提供客戶業(yè)務(wù)辦理過程中需要采集的影像服務(wù)。柜臺(tái)或見證業(yè)務(wù)辦理時(shí)，獲取客戶已采集的影像，提交到電子檔案集中管理平臺(tái)。
4、能提供標(biāo)準(zhǔn)的客戶檔案采集和應(yīng)用接口，可以滿足公司各套系統(tǒng)對(duì)客戶電子檔案的采集和應(yīng)用需求。
5、能與公司柜臺(tái)系統(tǒng)對(duì)照，提供業(yè)務(wù)類型與檔案分類的對(duì)應(yīng)關(guān)系維護(hù)功能，為業(yè)務(wù)檔案的建檔分類提供依據(jù)。
6、客戶檔案集中管理平臺(tái)建設(shè)應(yīng)滿足高性能、高安全性和易擴(kuò)展等方面的技術(shù)要求。
7、能支持公司當(dāng)前各套系統(tǒng)中存儲(chǔ)的客戶電子檔案的集中遷移。
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四、報(bào)名或領(lǐng)取招標(biāo)文件方式及時(shí)間：
1、報(bào)名時(shí)間：2016年08月10日上午09:00--16日下午17:00
2、報(bào)名方式：電子郵件報(bào)名，報(bào)名時(shí)請(qǐng)?zhí)顚懲稑?biāo)報(bào)名表（后附），投標(biāo)人將報(bào)名表及資格預(yù)審資料掃描后制作成PDF文件發(fā)送到930565414＠qq.com郵箱(投標(biāo)時(shí)提供原件或加蓋公章復(fù)印件)。
3、領(lǐng)取方式：對(duì)資格預(yù)審?fù)ㄟ^的潛在投標(biāo)人，按投標(biāo)報(bào)名表載明郵箱發(fā)送電子版招標(biāo)文件
4、招標(biāo)文件價(jià)格：500元整（招標(biāo)文件售后不退）
五、聯(lián)系方式：
單位：安徽合普項(xiàng)目管理咨詢有限公司
地址：合肥市包河工業(yè)園區(qū)延安路1666號(hào)東2棟合普集團(tuán)
本項(xiàng)目聯(lián)系人：汪工
電話：13355600764
六、投標(biāo)報(bào)名表：
投 標(biāo) 報(bào) 名 表
日期： 年 月 日
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招標(biāo)文件編號(hào)
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項(xiàng)目名稱
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參與投標(biāo)
單位全稱
（加蓋公章）
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（備注：所填寫的單位名稱須為單位全稱，與參加投標(biāo)的單位名稱完全一致方為有效。）
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聯(lián)系人
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單位電話
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聯(lián)系人手機(jī)
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聯(lián)系人郵箱
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單位傳真
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單位地址
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（請(qǐng)?zhí)顚懲暾敿?xì)信息）
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注：以上所填寫的單位信息將作為我公司招標(biāo)的檔案歸檔，填寫后的資料一律不得更改。請(qǐng)各投標(biāo)單位報(bào)名者在填寫時(shí)對(duì)所填寫資料的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)，若有虛假、舞弊現(xiàn)象，所造成的責(zé)任和后果自負(fù)。
安徽合普項(xiàng)目管理咨詢有限公司
2016年8月9日
