一、招采領(lǐng)域合規(guī)管理的主要難點(diǎn)
(一)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控仍然不到位
對于采購過程重要的操作崗位和重要項(xiàng)目的核心環(huán)節(jié)，雖然開展了合規(guī)分析和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，形成了相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對策略，但一般多以事后總結(jié)為主，對于采購文件傾向性設(shè)置評審資格條件、定制評分標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)際內(nèi)容與決策結(jié)果“兩層皮”等“小鬼當(dāng)家”風(fēng)險(xiǎn)，缺乏有效的事前預(yù)防和事中控制手段。
(二)易發(fā)問題仍然難以有效根絕
圍標(biāo)串標(biāo)仍然屢禁不止，雖然引入了硬件MAC地址、報(bào)價(jià)分析等識(shí)別技術(shù)，但若投標(biāo)人采用針對性隱蔽手段，在同一個(gè)項(xiàng)目中仍可躲過識(shí)別；評標(biāo)環(huán)節(jié)仍需警惕“專家不公”，由于采購及應(yīng)答文件標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)構(gòu)化不足，投標(biāo)人證書、資質(zhì)、業(yè)績?nèi)匀恢饕揽繉＜胰斯徍�，難以對專家自由裁量、錯(cuò)評、漏評、主觀分畸高畸低、信息泄露等風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)全監(jiān)全查、全面管控。
(三)監(jiān)管仍然存在盲區(qū)
部分單位、部分項(xiàng)目的評審過程、合同編制等環(huán)節(jié)仍在線下操作、系統(tǒng)外循環(huán)，不可視且不受控，監(jiān)管沒有全覆蓋。由于實(shí)際執(zhí)行情況千差萬別，很容易造成流程外風(fēng)險(xiǎn)，無法確�！皩�(shí)質(zhì)合規(guī)”。
(四)數(shù)智化轉(zhuǎn)型仍然沿襲傳統(tǒng)信息化做法
合規(guī)監(jiān)管的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分散在多個(gè)系統(tǒng)，簡單的數(shù)據(jù)挖掘、專題分析、能力堆疊、系統(tǒng)擴(kuò)容并不是數(shù)字化轉(zhuǎn)型，數(shù)字化是企業(yè)架構(gòu)思維方式的轉(zhuǎn)型，是將業(yè)務(wù)活動(dòng)從現(xiàn)實(shí)世界重構(gòu)建模到數(shù)字空間，建立“數(shù)字孿生”，而智能化則是在數(shù)字空間中進(jìn)一步增強(qiáng)業(yè)務(wù)的可視、透明、自適應(yīng)和可預(yù)測能力。
綜上所述，合規(guī)管理的目標(biāo)是人人合規(guī)、事事合規(guī)、時(shí)時(shí)合規(guī)，為了讓各類、各級招采從業(yè)人員由“不敢違規(guī)”轉(zhuǎn)向“不能違規(guī)”直至“不想違規(guī)”，監(jiān)管內(nèi)容應(yīng)由“專項(xiàng)合規(guī)”拓展為“全面合規(guī)”，監(jiān)管模式應(yīng)由“經(jīng)驗(yàn)判斷”轉(zhuǎn)型為“數(shù)字決策”，監(jiān)管能力也應(yīng)由“黑箱認(rèn)識(shí)”提升為“白箱控制”。因此，亟需針對性補(bǔ)齊當(dāng)前招采系統(tǒng)的能力短板，整體性提升招采業(yè)務(wù)全流程數(shù)字化水平，并增強(qiáng)大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用，讓合規(guī)監(jiān)管更智慧。
二、總體規(guī)劃
本文提出一種招采業(yè)務(wù)與合規(guī)管理在數(shù)智化方面“同向發(fā)力、協(xié)同發(fā)展”的聯(lián)合演進(jìn)方案，如圖2所示。通過建立兩者業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)的良性對接，推進(jìn)兩者有機(jī)融合，實(shí)現(xiàn)數(shù)智化能力建設(shè)“齊步走”。
招采業(yè)務(wù)方面，以全過程線上化、結(jié)構(gòu)化為目標(biāo)，將招采業(yè)務(wù)活動(dòng)從線下的物理世界全面投影到線上的數(shù)字化世界。一是業(yè)務(wù)全要素結(jié)構(gòu)化。包括對采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、采購方案、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評審報(bào)告等業(yè)務(wù)底層核心數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化，并將其業(yè)務(wù)邏輯轉(zhuǎn)換為計(jì)算機(jī)可識(shí)別語言。二是評審全過程智能化。通過評標(biāo)關(guān)鍵參數(shù)自動(dòng)比對，實(shí)現(xiàn)客觀分自動(dòng)計(jì)算、主觀項(xiàng)機(jī)助人評。三是評審全資源統(tǒng)籌化。通過對全集團(tuán)評審環(huán)境、評審設(shè)備和評審專家的統(tǒng)一調(diào)度管理，實(shí)現(xiàn)在線投標(biāo)、直播開標(biāo)、異地評標(biāo)與遠(yuǎn)程監(jiān)督。全面優(yōu)化采購需求、采購方案、文件編制、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)等系統(tǒng)功能，改造范圍涉及供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)、電子采購與招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)、合同管理系統(tǒng)等。
合規(guī)管理方面，以全流程、全方位、全周期、全自動(dòng)監(jiān)管為目標(biāo)，新建合規(guī)智慧管理平臺(tái)。一是實(shí)時(shí)采集招采業(yè)務(wù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和關(guān)鍵要素，通過大數(shù)據(jù)分析，動(dòng)態(tài)感知并可視化呈現(xiàn)招標(biāo)人、投標(biāo)人、評標(biāo)專家、招標(biāo)代理等各類參與人行為風(fēng)險(xiǎn)，確保對各類風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化有效控制。二是建立前置審查、對接監(jiān)督、督導(dǎo)評價(jià)、追責(zé)問責(zé)、應(yīng)急處置、投訴舉報(bào)等六大合規(guī)管理流程，確保合規(guī)制度落地實(shí)施，推進(jìn)集團(tuán)供應(yīng)鏈形成橫向協(xié)作、上下協(xié)同、高效規(guī)范的合規(guī)管理體系。
三、實(shí)施方案
筆者通過對中國移動(dòng)集團(tuán)、12家省公司、直屬單位和專業(yè)公司以及其他標(biāo)桿單位招采系統(tǒng)的實(shí)施情況調(diào)研，結(jié)合公司發(fā)展實(shí)際，提出 “分步走”的實(shí)施方案。第一步實(shí)現(xiàn)采購尋源全程在線與合規(guī)嵌入式專項(xiàng)監(jiān)管，強(qiáng)化電子尋源的過程合規(guī)與實(shí)質(zhì)合規(guī)。第二步實(shí)現(xiàn)招采全流程結(jié)構(gòu)化與合規(guī)全面監(jiān)管，形成“橫向到邊、縱向到底”的全覆蓋合規(guī)管理體系。
(一)采購尋源全程在線與專項(xiàng)合規(guī)監(jiān)管
筆者梳理了當(dāng)前采購尋源過程中仍需線下交互的系統(tǒng)斷點(diǎn)，提出以評審要素結(jié)構(gòu)化為目標(biāo)，以評審環(huán)節(jié)線上化為切入點(diǎn)，反向規(guī)劃設(shè)計(jì)供應(yīng)商應(yīng)答環(huán)節(jié)、采購文件編制環(huán)節(jié)的結(jié)構(gòu)化需求，從而整體提升招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)各環(huán)節(jié)的結(jié)構(gòu)化水平，實(shí)現(xiàn)尋源全程在線。
基于標(biāo)準(zhǔn)化的評審模板，招采系統(tǒng)將自動(dòng)生成投標(biāo)應(yīng)答和評審步驟，并管控供應(yīng)商逐項(xiàng)應(yīng)答，專家逐項(xiàng)在線評審。同時(shí)，引入OCR等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)資質(zhì)、個(gè)人資質(zhì)、業(yè)績、發(fā)票自動(dòng)驗(yàn)真，提高評審效率和規(guī)范性。
按照組件化、松耦合、服務(wù)化的原則，本文提出一種技術(shù)實(shí)現(xiàn)架構(gòu)，如圖5所示，將供應(yīng)商應(yīng)答和專家評審功能以輔助工具的方式與現(xiàn)有招采系統(tǒng)集成，并模擬Excel操作環(huán)境，支持表格編輯、公式計(jì)算、數(shù)據(jù)驗(yàn)證、在線協(xié)同、視圖切換等功能，既可支持業(yè)務(wù)的靈活擴(kuò)展與迭代開發(fā)，又能確保全程的封閉受控，嚴(yán)防信息泄露。
基于本階段形成的招采業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，同步開展三項(xiàng)專項(xiàng)合規(guī)監(jiān)管能力建設(shè)。
一是對采購文件進(jìn)行前置性合規(guī)審查。將合規(guī)掃描和風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告作為采購方案決策前的必經(jīng)環(huán)節(jié)和重要依據(jù)。
二是監(jiān)控投標(biāo)人的圍標(biāo)串標(biāo)和失信行為�；谕稑�(biāo)文件結(jié)構(gòu)化應(yīng)答信息（發(fā)票號、合同號、人員信息）、文件制作機(jī)器碼、文件創(chuàng)建標(biāo)識(shí)碼、保證金賬號、同期及歷史價(jià)格信息，結(jié)合NLP（自然語言處理）、社區(qū)分析等大數(shù)據(jù)算法，進(jìn)行行為相似性分析、“陪標(biāo)專業(yè)戶”預(yù)警，并集成內(nèi)部供應(yīng)商管理和外部司法、資信等系統(tǒng)數(shù)據(jù)，對投標(biāo)人涉訟、不誠信、負(fù)面行為進(jìn)行預(yù)警。
三是監(jiān)控評標(biāo)專家的公正性。分析打分偏離度是否存在異常、是否存在傾向性打分，防范打分畸高畸低，防控專家自由裁量過大。
(二)招采全流程結(jié)構(gòu)化與全面合規(guī)監(jiān)管
第二階段以招采全要素結(jié)構(gòu)化、全流程數(shù)據(jù)一致為目標(biāo)，向業(yè)務(wù)流程的前后端環(huán)節(jié)延伸，實(shí)現(xiàn)上下游業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)融通共享、廣泛互聯(lián)。
本階段有兩項(xiàng)核心工作：一是形成全流程標(biāo)準(zhǔn)化模板，包括招標(biāo)代理委托、采購方案、采購文件、評審結(jié)果、采購結(jié)果等標(biāo)準(zhǔn)化模板；二是實(shí)現(xiàn)全流程數(shù)據(jù)貫通，關(guān)鍵要素節(jié)點(diǎn)一次錄入、全流程共享，系統(tǒng)智能校驗(yàn)業(yè)務(wù)邏輯，出現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，減少人為失誤，確保全流程各個(gè)環(huán)節(jié)準(zhǔn)確、高效、合規(guī)。
基于本階段增強(qiáng)的招采業(yè)務(wù)數(shù)字化能力，開展全面合規(guī)監(jiān)管，形成“縱向到底、橫向到邊、上下聯(lián)動(dòng)、一網(wǎng)匯聚”的數(shù)字化、智慧化、穿透式監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，包括以下四方面內(nèi)容。
一是全方位監(jiān)管。監(jiān)管對象包括招標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu)、評標(biāo)專家、投標(biāo)人等所有招采參與人。在前一階段基礎(chǔ)上，監(jiān)控招標(biāo)人是否全面貫徹合規(guī)要求、是否合理選擇采購方式，既防范應(yīng)招未招、簡化程序，又避免凡買必招、低效采購的情況，分析評判技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、商務(wù)規(guī)范、評分規(guī)則是否全程一致、公平、合理、客觀。監(jiān)控招標(biāo)代理操作行為，評判從接受招標(biāo)委托到完成中標(biāo)通知書發(fā)布的各個(gè)環(huán)節(jié)是否均符合規(guī)范要求。
二是全流程監(jiān)管。固化督導(dǎo)評價(jià)、應(yīng)急處置、違規(guī)舉報(bào)、追責(zé)問責(zé)等六項(xiàng)合規(guī)管理流程，形成自頂而下、層層穿透、責(zé)任可追、信息可溯的閉環(huán)管理機(jī)制。
三是全周期監(jiān)管。以需求為起點(diǎn)，貫穿招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)、合同簽訂、履約評價(jià)采購項(xiàng)目全過程。
四是全自動(dòng)監(jiān)管。通過多渠道的信息監(jiān)測采集，多點(diǎn)觸發(fā)、自動(dòng)預(yù)測，并運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評估模型，實(shí)時(shí)分析、集中研判、動(dòng)態(tài)預(yù)警。以系統(tǒng)運(yùn)算代替人工統(tǒng)計(jì)，自動(dòng)收集信息，自動(dòng)甄別問題，自動(dòng)感知風(fēng)險(xiǎn)，自動(dòng)展示結(jié)果，早預(yù)判、早發(fā)現(xiàn)，提高合規(guī)管理對業(yè)務(wù)變化反應(yīng)的敏捷性。
四、總結(jié)
新形勢下，合規(guī)管理作為企業(yè)管理的有機(jī)組成部分，關(guān)系著企業(yè)健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，也是供應(yīng)鏈良性運(yùn)行的重要保障。本文通過從尋源全程在線化到招采全流程數(shù)字化，逐步構(gòu)建招采業(yè)務(wù)數(shù)字化空間，實(shí)現(xiàn)全流程在線和遠(yuǎn)程異地交易模式創(chuàng)新，讓投標(biāo)人不用跑，減少了疫情期間的風(fēng)險(xiǎn)，也優(yōu)化了營商環(huán)境，有利于形成“親清”合作關(guān)系。同時(shí)，通過大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)的綜合運(yùn)用，對采購項(xiàng)目全生命周期的合規(guī)要素進(jìn)行分析預(yù)警、溯源查證，提出從專項(xiàng)管控到全面合規(guī)統(tǒng)一規(guī)劃、分步實(shí)施，逐步擰緊合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控的鏈條，持續(xù)健全合規(guī)管理體系。
招采業(yè)務(wù)與合規(guī)管理向數(shù)字化、智慧化的聯(lián)合演進(jìn)，既充分發(fā)揮了合規(guī)管理?xiàng)l線在規(guī)則解讀、立法建議、程序應(yīng)用等方面的專業(yè)能力，又充分調(diào)動(dòng)了招采業(yè)務(wù)部門在政策執(zhí)行、條線資源等方面的專業(yè)優(yōu)勢，必將有力推動(dòng)招采領(lǐng)域由被動(dòng)應(yīng)對監(jiān)管向主動(dòng)對接轉(zhuǎn)變，確保招采業(yè)務(wù)在提質(zhì)增效的同時(shí)，緊跟內(nèi)外部合規(guī)監(jiān)管要求。
