財(cái)政部就《政府和社會(huì)資本合作（PPP）咨詢機(jī)構(gòu)庫名錄管理辦法（征求意見稿）》征求意見
財(cái)辦金[2017]6號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），財(cái)政部駐各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政監(jiān)察專員辦事處，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局：
為加強(qiáng)政府和社會(huì)資本合作（PPP）咨詢服務(wù)信息公開，促進(jìn)咨詢機(jī)構(gòu)行業(yè)自律，推動(dòng)咨詢服務(wù)市場(chǎng)規(guī)范有序發(fā)展，我們擬依托全國PPP綜合信息平臺(tái)建立PPP咨詢機(jī)構(gòu)庫名錄，并研究起草了《政府和社會(huì)資本合作咨詢機(jī)構(gòu)庫名錄暫行管理辦法（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）。現(xiàn)將《辦法》轉(zhuǎn)去，請(qǐng)你單位研提意見，并于2017年2月17日前函復(fù)我部金融司。
聯(lián)系人：劉寶軍
電 話：010-68553559 傳 真：010-68551264
財(cái)政部辦公廳
2017年1月11日
政府和社會(huì)資本合作咨詢機(jī)構(gòu)庫名錄管理暫行辦法
（征求意見稿）
第一章 總則
第一條 【目的】為規(guī)范政府和社會(huì)資本合作（PPP）咨詢機(jī)構(gòu)庫名錄（以下簡(jiǎn)稱名錄）的建立、使用與管理，促進(jìn)PPP咨詢服務(wù)信息公開和供需有效對(duì)接，推動(dòng)PPP咨詢服務(wù)市場(chǎng)規(guī)范有序發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）、《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作（PPP）綜合信息平臺(tái)運(yùn)行的通知》（財(cái)金〔2015〕166號(hào)），制定本辦法。
第二條【定義】本辦法所稱名錄是指為政府方提供PPP咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu)）信息集合，主要包括機(jī)構(gòu)名稱、類別、人員、資質(zhì)、能力、業(yè)績(jī)、排名等。
第三條【咨詢服務(wù)范圍】本辦法所稱PPP咨詢服務(wù)是指與PPP項(xiàng)目相關(guān)的智力支持服務(wù)，包括但不限于PPP項(xiàng)目的實(shí)施方案編制、物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證、運(yùn)營中期評(píng)估和績(jī)效評(píng)價(jià)以及相關(guān)法律、投融資、技術(shù)、財(cái)務(wù)、采購代理、資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)等。
第四條【機(jī)構(gòu)類別】名錄按咨詢服務(wù)范圍將機(jī)構(gòu)分為綜合、專項(xiàng)兩類。
綜合類機(jī)構(gòu)是指提供與PPP模式直接相關(guān)的實(shí)施方案編制、物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證、項(xiàng)目運(yùn)營中期評(píng)估和績(jī)效評(píng)價(jià)等中至少一項(xiàng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
專項(xiàng)類機(jī)構(gòu)是指提供除實(shí)施方案編制、物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證、項(xiàng)目運(yùn)營中期評(píng)估和績(jī)效評(píng)價(jià)外的法律、投融資、技術(shù)、財(cái)務(wù)、采購代理、資產(chǎn)評(píng)估等專項(xiàng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
同一機(jī)構(gòu)同時(shí)提供綜合類服務(wù)和專項(xiàng)類服務(wù)的，可以申請(qǐng)同時(shí)列入兩類機(jī)構(gòu)名錄。
第五條【組織實(shí)施】PPP中心在財(cái)政部PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)名錄的具體建立、使用和管理，并通過官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)“道PPP”等渠道發(fā)布名錄信息。
第六條【基本原則】名錄的建立、使用與管理遵循公開透明、績(jī)效導(dǎo)向、能進(jìn)能出、動(dòng)態(tài)調(diào)整的原則。
第七條【名錄內(nèi)機(jī)構(gòu)的權(quán)利】納入名錄的機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：
（一）依法應(yīng)邀參與財(cái)政部及所屬機(jī)構(gòu)相關(guān)政策研究、宣傳培訓(xùn)等活動(dòng)；
（二）經(jīng)財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作中心（以下簡(jiǎn)稱“PPP中心”）授權(quán)，在全國PPP綜合信息平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“信息平臺(tái)”）查詢相關(guān)信息；
（三）應(yīng)邀納入地方各級(jí)財(cái)政部門建立的PPP咨詢機(jī)構(gòu)庫，公平競(jìng)爭(zhēng)提供咨詢服務(wù)；在沒有建立PPP咨詢機(jī)構(gòu)庫的地方，直接通過公平競(jìng)爭(zhēng)方式提供咨詢服務(wù)；
名錄信息及機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)排名僅為PPP咨詢服務(wù)委托方提供參考，PPP咨詢服務(wù)委托方可根據(jù)需要選擇名錄外機(jī)構(gòu)。
鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)逐步建立行業(yè)自律組織，開展包括制定服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、示范性文本、人員培訓(xùn)等自律性規(guī)范活動(dòng)，共同維護(hù)PPP咨詢服務(wù)市場(chǎng)秩序，抵制行業(yè)內(nèi)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
第二章 名錄建立與調(diào)整
第八條【機(jī)構(gòu)來源與入選條件】名錄內(nèi)機(jī)構(gòu)來源為信息平臺(tái)項(xiàng)目庫入庫項(xiàng)目信息中的第三方中介機(jī)構(gòu)匯總名單，同時(shí)應(yīng)滿足如下條件：
（一）為依法設(shè)立的、具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任能力的機(jī)構(gòu)，不包括分公司、辦事處等；
（二）經(jīng)營范圍包括本辦法第三條規(guī)定的PPP咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)；
（三）作為獨(dú)立或主要咨詢方，與信息平臺(tái)項(xiàng)目庫中至少1個(gè)已進(jìn)入準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行或移交階段的項(xiàng)目的政府方簽訂咨詢服務(wù)合同，實(shí)質(zhì)性提供PPP咨詢服務(wù)；
（四）按本辦法要求提供機(jī)構(gòu)相關(guān)信息，并書面承諾履行本辦法第十九條的管理要求；
（五）近兩年內(nèi)未發(fā)生本辦法第十一條規(guī)定的行為。
第九條【名錄公示與發(fā)布】名錄正式發(fā)布前，PPP中心應(yīng)將名錄及排名計(jì)分依據(jù)公示5個(gè)工作日。公示期內(nèi)未收到書面異議的，發(fā)布名錄；公示期內(nèi)收到書面異議的，應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)將異議處理結(jié)果進(jìn)行公示，并發(fā)布名錄。
第十條【名錄調(diào)整】出現(xiàn)以下情形之一的，PPP中心應(yīng)對(duì)名錄進(jìn)行調(diào)整更新：
（一）在連續(xù)兩次名錄發(fā)布的間隔期內(nèi)，符合本辦法第八條規(guī)定的來源和條件的名錄外機(jī)構(gòu)書面申請(qǐng)列入名錄并經(jīng)PPP中心審核通過的；
（二）名錄內(nèi)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更機(jī)構(gòu)類別，包括申請(qǐng)同時(shí)進(jìn)入綜合、專項(xiàng)兩類名錄且具備相應(yīng)業(yè)績(jī)的；
（三）名錄內(nèi)機(jī)構(gòu)自愿退出名錄并向PPP中心提交書面申請(qǐng)的；
（四）機(jī)構(gòu)因發(fā)生本辦法第十一條規(guī)定的行為，須從名錄中予以清退的；
（五）需要調(diào)整名錄的其他情形。
原則上，名錄應(yīng)每半年更新和發(fā)布一次。
第十一條【導(dǎo)致從名錄中清退的行為】機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)從名錄中予以清退：
（一）通過捏造事實(shí)、隱瞞真相、提供虛假信息等不正當(dāng)方式，騙取列入名錄資格或獲取更高排名的；
（二）未經(jīng)授權(quán)，擅自以財(cái)政部或者PPP中心名義開展虛假宣傳，招攬、承接業(yè)務(wù)的；
（三）泄露在咨詢服務(wù)過程中獲悉的國家機(jī)密、商業(yè)秘密，以及未正式發(fā)布的法律政策信息或研究成果的；
（四）連續(xù)12個(gè)月未向PPP中心提交、并在全國PPP綜合信息平臺(tái)填報(bào)PPP咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)開展情況的；
（五）連續(xù)12個(gè)月未實(shí)質(zhì)性開展PPP咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)的；
（六）在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)，遭同一項(xiàng)目咨詢服務(wù)委托方書面投訴累計(jì)5次（含）以上，或者遭3個(gè)（含）以上不具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的咨詢服務(wù)委托方、個(gè)人實(shí)名書面投訴，且經(jīng)核實(shí)屬實(shí)的；
（七）同一項(xiàng)目中同時(shí)為政府和社會(huì)資本雙方提供咨詢服務(wù)的；
（八）惡意壓低或哄抬咨詢服務(wù)價(jià)格，擾亂PPP咨詢服務(wù)市場(chǎng)秩序的；
（九）其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章和國家PPP政策的情形。
前款第六項(xiàng)投訴須提供詳細(xì)證據(jù)。以機(jī)構(gòu)名義投訴的，投訴文件須加蓋公章并注明聯(lián)系人和聯(lián)系方式；以個(gè)人名義投訴的，須提供投訴人身份證復(fù)印件、聯(lián)系電話等信息。投訴信息不全或無法核實(shí)的，不予受理。投訴材料提交至PPP中心。
第十二條【退出公告】對(duì)于自愿退出名錄或經(jīng)查實(shí)被清退出名錄的，PPP中心應(yīng)在收到退出申請(qǐng)或確認(rèn)清退之日起15個(gè)工作日內(nèi)在官網(wǎng)上公告被退出機(jī)構(gòu)信息及退出原因。
退出名錄的機(jī)構(gòu)，自公告之日起兩年內(nèi)不得重新進(jìn)入名錄；兩年后可根據(jù)本辦法第十條再次申請(qǐng)進(jìn)入名錄，且其所需咨詢服務(wù)業(yè)績(jī)應(yīng)為退出公告后新開展的咨詢服務(wù)。
對(duì)于有本辦法第十一條規(guī)定行為且情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣或被追究法律責(zé)任的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)列入黑名單，五年內(nèi)不得再次申請(qǐng)進(jìn)入名錄。
第三章 機(jī)構(gòu)排名
第十三條【信息錄入及業(yè)績(jī)證明】機(jī)構(gòu)應(yīng)于PPP咨詢服務(wù)合同正式簽訂后2個(gè)月內(nèi)，將咨詢服務(wù)信息及咨詢服務(wù)合同等相關(guān)證明文件錄入信息平臺(tái)，逾期未錄入的，不得計(jì)入業(yè)績(jī)。
第十四條【排名規(guī)則】自2017年起，依據(jù)信息平臺(tái)收集匯總的機(jī)構(gòu)PPP咨詢服務(wù)業(yè)績(jī)和咨詢委托方意見等信息，按照本辦法第十五條規(guī)定計(jì)算的年度排名分由高到低的順序，由預(yù)設(shè)的計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成機(jī)構(gòu)排名。
第十五條【年度排名】機(jī)構(gòu)同一排名年度所提供咨詢服務(wù)的所有PPP項(xiàng)目以下三項(xiàng)得分的加權(quán)總分為該機(jī)構(gòu)最終年度排名分：
（一）已完成業(yè)績(jī)分，權(quán)重45%。機(jī)構(gòu)所服務(wù)PPP項(xiàng)目在排名年度內(nèi)與社會(huì)資本簽約進(jìn)入執(zhí)行階段的，視為已完成業(yè)績(jī)，按該PPP項(xiàng)目的示范級(jí)別和投資額計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合咨詢服務(wù)內(nèi)容分別計(jì)分，每個(gè)項(xiàng)目得分加總得出已完成業(yè)績(jī)分；
（二）在進(jìn)行業(yè)績(jī)分，權(quán)重35%。機(jī)構(gòu)在排名年度內(nèi)與政府方簽訂正式咨詢服務(wù)合同，但所服務(wù)PPP項(xiàng)目未完成簽約的，視為在進(jìn)行業(yè)績(jī)分，按該PPP項(xiàng)目的示范級(jí)別和投資額計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合咨詢服務(wù)內(nèi)容分別計(jì)分，每個(gè)項(xiàng)目得分加總得出已完成業(yè)績(jī)分；
（三）委托方意見分，權(quán)重20%。委托開展PPP咨詢服務(wù)的政府方可在咨詢服務(wù)協(xié)議簽訂后對(duì)所委托機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)（《委托方對(duì)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)表》附后）。原則上，委托方對(duì)同一項(xiàng)目中的同一咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)只能開展一次評(píng)價(jià)。機(jī)構(gòu)獲得1次“好評(píng)”的計(jì)5分，獲得1次“差評(píng)”的扣10分，無評(píng)價(jià)或評(píng)價(jià)結(jié)果為“一般”的計(jì)0分。委托方對(duì)機(jī)構(gòu)的書面投訴經(jīng)查證屬實(shí)的，1次扣20分。所有委托方評(píng)價(jià)及投訴意見累計(jì)為委托方意見分，可以出現(xiàn)負(fù)分值。
年度排名分=已完成業(yè)績(jī)分*45%+在進(jìn)行業(yè)績(jī)分*35%
+委托方意見分*20%
第十六條【計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)】示范級(jí)別計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)為，財(cái)政部示范項(xiàng)目計(jì)5分，省級(jí)示范項(xiàng)目計(jì)3分，其他項(xiàng)目計(jì)1分。
投資額計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)為，50億元（含）以上項(xiàng)目的計(jì)4分；10億元（含）到50億元的項(xiàng)目計(jì)3分；1億元（含）到10億元的項(xiàng)目計(jì)2分；1億元以下項(xiàng)目的計(jì)1分。不區(qū)分項(xiàng)目示范級(jí)別。
第十七條【咨詢服務(wù)內(nèi)容系數(shù)】列入綜合類名錄的機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目提供實(shí)施方案編制、物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證等三項(xiàng)服務(wù)的，按計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)的3倍計(jì)分；提供其中兩項(xiàng)服務(wù)的，按計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)的2倍計(jì)分；僅提供其中一項(xiàng)服務(wù)的，按計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)計(jì)分；提供項(xiàng)目運(yùn)營中期評(píng)估和績(jī)效評(píng)價(jià)等履約咨詢服務(wù)的，每項(xiàng)暫按計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)的0.5倍計(jì)分。
列入專項(xiàng)類名錄的機(jī)構(gòu)，按計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)計(jì)分。
第十八條【業(yè)績(jī)不重計(jì)原則】同一咨詢服務(wù)的在進(jìn)行業(yè)績(jī)分只能計(jì)入簽訂咨詢服務(wù)合同當(dāng)期的年度排名分，不得順延至下一年度使用。但在下一年度完成業(yè)績(jī)的，可計(jì)入當(dāng)年的已完成業(yè)績(jī)分。
已完成業(yè)績(jī)分只能計(jì)入社會(huì)資本簽約當(dāng)期的排名年度，已計(jì)入首次排名得分的已完成業(yè)績(jī)分不得再計(jì)入其他年度。
第十九條【首次排名】2017年首次機(jī)構(gòu)排名按機(jī)構(gòu)2014年到2016年已完成業(yè)績(jī)分由高到低排序。2014年到2016年已完成業(yè)績(jī)分是指，機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立或主要咨詢方，為項(xiàng)目庫中項(xiàng)目的政府方提供咨詢服務(wù)的項(xiàng)目示范級(jí)別和投資額業(yè)績(jī)分總和，該等項(xiàng)目已在2016年12月31日前簽訂PPP項(xiàng)目合同，且咨詢信息已錄入信息平臺(tái)。
第四章 監(jiān)督管理
第二十條【機(jī)構(gòu)管理要求】名錄內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守如下要求：
（一）按相關(guān)管理要求，每年*月*日和*月*日前分別提交或更新上年和本年上半年機(jī)構(gòu)及其咨詢服務(wù)信息，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和有效性負(fù)責(zé)；同意披露其中除國家秘密和商業(yè)秘密外的所有信息；重要信息發(fā)生變更時(shí)，在30天內(nèi)向PPP中心報(bào)告；
（二）積極配合PPP中心的信息管理工作，按時(shí)提供項(xiàng)目信息、補(bǔ)充文件、證明資料和解釋說明等；
（三）指定專人負(fù)責(zé)與PPP中心聯(lián)絡(luò)；
（四）未經(jīng)書面授權(quán)，不得以財(cái)政部或者PPP中心名義開展宣傳或招攬業(yè)務(wù)等；
（五）不得泄露獲悉的國家機(jī)密、商業(yè)秘密，以及未正式發(fā)布的法律政策信息或研究成果等；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章、國家PPP政策確定的其他要求。
第二十一條【PPP中心監(jiān)督管理職責(zé)】PPP中心對(duì)名錄的監(jiān)督管理職責(zé)如下：
（一）管理名錄相關(guān)各項(xiàng)事務(wù)；
（二）要求名錄內(nèi)機(jī)構(gòu)提交名錄完善和機(jī)構(gòu)管理所需的各種資料；
（三）核實(shí)或組織獨(dú)立第三方核實(shí)對(duì)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的投訴的合規(guī)性和真實(shí)性；核查核實(shí)方式包括書面核查、實(shí)地核查等；
（四）完善并及時(shí)公布機(jī)構(gòu)排名方法、程序、標(biāo)準(zhǔn)等；
（五）保守國家秘密和咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密，以及本辦法第十二條所述投訴者的相關(guān)秘密，維護(hù)投訴者的正當(dāng)權(quán)益；
（六）在不違反公平競(jìng)爭(zhēng)的原則下，給予名錄內(nèi)機(jī)構(gòu)專業(yè)指導(dǎo)和必要支持等；
（七）重要情況和問題及時(shí)向財(cái)政部PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告并提出建議。
第二十二條【違規(guī)責(zé)任】PPP中心、咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)、投訴人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其工作人員、個(gè)人投訴者等違反本辦法相關(guān)規(guī)定，造成負(fù)面影響的，根據(jù)法律法規(guī)、相關(guān)政策及本辦法規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
第五章 附則
第二十三條【生效時(shí)間】本辦法自公布之日起施行。
