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政府和國有投資項(xiàng)目引入全過程工程咨詢服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制建議
2019-11-22 瀏覽次數(shù):1168

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政府和國有投資項(xiàng)目引入全過程咨詢服務(wù)的必要性及意義

全過程咨詢服務(wù)項(xiàng)目是否適用招投標(biāo)法的問題

全過程咨詢服務(wù)合同如何簽署可以避免業(yè)主方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)探析


2017年2月,國務(wù)院辦公廳(以下簡稱“國辦”)發(fā)布《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》(國辦發(fā)[2017]19號),需培育全過程工程咨詢,并經(jīng)研究決定選擇部分地區(qū)和企業(yè)開展全過程工程咨詢試點(diǎn)。


住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部(以下簡稱“住建部”)于2017年5月發(fā)布了《關(guān)于開展全過程工程咨詢試點(diǎn)工作的通知》(建市[2017]101號),就試點(diǎn)目的、試點(diǎn)地區(qū)及企業(yè)、試點(diǎn)工作要求予以通知。


2017年11月,中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(以下簡稱“發(fā)改委”)發(fā)布《工程咨詢行業(yè)管理辦法》(2017年第9號令),該辦法中對于全過程工程咨詢給予了較為明確的定義,即:采用多種服務(wù)方式組合,為項(xiàng)目決策、實(shí)施和運(yùn)營持續(xù)提供局部或整體解決方案以及管理服務(wù)。


發(fā)改委辦公廳、住建部辦公廳于2019年3月15日公開發(fā)布了《國家發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號)(下稱“《指導(dǎo)意見》”),《指導(dǎo)意見》為開展全過程工程咨詢業(yè)務(wù)提供了更為詳細(xì)的操作指引。


在短短兩年之間,“全過程工程咨詢”已經(jīng)引起了行業(yè)的普遍關(guān)注,但是,業(yè)內(nèi)對于“全過程工程咨詢”的理解尚不太統(tǒng)一,對于如何將“全過程工程咨詢”的概念和核心理念深入貫徹于政府和國有投資項(xiàng)目中,以滿足業(yè)主需求,實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量全生命周期的工程顧問服務(wù)亦在實(shí)操中存在眾多疑惑。


本文中,筆者主要基于自身為業(yè)主方提供法律服務(wù)過程中積累的經(jīng)驗(yàn)提出相關(guān)建議,以便業(yè)主方真正享受“全過程工程咨詢”服務(wù)帶來的便利,避免相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。


一、政府和國有投資項(xiàng)目引入全過程咨詢服務(wù)的必要性及意義


眾所周知,我國業(yè)已存在一些勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理等屬于工程咨詢范疇的機(jī)構(gòu),但由于多頭主管而導(dǎo)致工程咨詢服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈條松散化。而工程管理是一個需要協(xié)調(diào)、整合而為工程業(yè)主提供無縫隙且非分離的整體型服務(wù),服務(wù)過于碎片化顯然不利于工程的有序推進(jìn)。
除此之外,“政府和國有投資項(xiàng)目”的建設(shè)單位在工程建設(shè)中管理經(jīng)驗(yàn)并不足以覆蓋項(xiàng)目全過程及工程竣工后運(yùn)營階段,政府、事業(yè)單位在工程項(xiàng)目管理方面的能力較弱,在此情況下,通過全過程工程咨詢的形式,委托專業(yè)的全過程咨詢機(jī)構(gòu),可以強(qiáng)化項(xiàng)目管理能力、提高建設(shè)效率和保障工程質(zhì)量安全。


二、全過程咨詢服務(wù)項(xiàng)目是否適用招投標(biāo)法的問題


引入全過程咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)首先要解決全過程咨詢機(jī)構(gòu)如何選出的問題,以保證后續(xù)的工作有序及高效推進(jìn)。然而,《指導(dǎo)意見》并未提及全過程工程咨詢是否應(yīng)當(dāng)招標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容。


筆者認(rèn)為,按照《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定,工程建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購達(dá)到法定必須招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行招標(biāo)。發(fā)改委第16號令《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》進(jìn)一步規(guī)定了勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)采購的必須招標(biāo)規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)。全過程工程咨詢本質(zhì)上屬于招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定的服務(wù)采購范圍,且在形式上整合了工程建設(shè)相關(guān)的各專業(yè)咨詢,為避免以采用全過程工程咨詢的形式規(guī)避強(qiáng)制招標(biāo),那么,當(dāng)全過程工程咨詢中的一項(xiàng)或多項(xiàng)專業(yè)咨詢服務(wù)達(dá)到法定必須招標(biāo)的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)依法以招標(biāo)的方式發(fā)包全過程工程咨詢服務(wù)為妥。而其他不需要招標(biāo)的項(xiàng)目,建設(shè)單位可以直接委托全過程工程咨詢服務(wù)。


除此之外,需要注意的是,基于對建設(shè)單位利益的保護(hù),以及對工程建設(shè)質(zhì)量安全監(jiān)督管理的需要,在委托全過程工程咨詢企業(yè)時,同一項(xiàng)目的工程咨詢企業(yè)不得與工程總承包企業(yè)、施工企業(yè)、以及建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)企業(yè)具有利益關(guān)系。


滿足何種資格可承擔(dān)全過程工程咨詢業(yè)務(wù)?筆者認(rèn)為,應(yīng)從以下幾個方面予以關(guān)注:


1、資質(zhì):當(dāng)前國家層面對于承擔(dān)全過程工程咨詢的企業(yè)資質(zhì)并無明確限制,但《指導(dǎo)意見》規(guī)定“全過程工程咨詢服務(wù)企業(yè)承擔(dān)勘察、規(guī)劃與設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)具有與工程規(guī)模及委托內(nèi)容相適應(yīng)的資質(zhì)條件”。而各地方的規(guī)定,對于全過程工程咨詢企業(yè)資質(zhì)的態(tài)度則更為明朗,通常要求具備勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢等一項(xiàng)或多項(xiàng)資質(zhì)。


2、服務(wù)能力:如果說“資質(zhì)”是咨詢企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)業(yè)務(wù)的形式要件,那么具備相應(yīng)的服務(wù)能力應(yīng)為咨詢企業(yè)承接全過程咨詢服務(wù)的實(shí)質(zhì)性要件,是需要重點(diǎn)關(guān)注考察的一項(xiàng)指標(biāo),相應(yīng)的服務(wù)能力通常體現(xiàn)在咨詢企業(yè)提供咨詢服務(wù)所具備的組織、管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等方面的能力,具有良好的信譽(yù)、相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、健全的工程咨詢服務(wù)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。


3、資信要求:《工程咨詢行業(yè)管理辦法》(國改委令第9號)還設(shè)置了有關(guān)信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以及相應(yīng)的信用管理制度,例如第二十三條規(guī)定:工程咨詢單位資信評價(jià)等級以一定時期內(nèi)的合同業(yè)績、守法信用記錄和專業(yè)技術(shù)力量為主要指標(biāo),分為甲級和乙級兩個級別,具體標(biāo)準(zhǔn)由國家發(fā)展改革委制定。


因此實(shí)踐中,在遴選全過程服務(wù)機(jī)構(gòu)時,應(yīng)當(dāng)注意對咨詢企業(yè)的業(yè)績審查,考察其提供服務(wù)的能力。需要發(fā)改委審批核準(zhǔn)項(xiàng)目的全過程工程咨詢企業(yè)除具備相應(yīng)的資質(zhì)條件外,還可能需滿足發(fā)改委有關(guān)的信用評級標(biāo)準(zhǔn)。


此外,關(guān)于全過程咨詢單位的資信條件,部分地方還存在一些細(xì)化要求,例如廣東省《建設(shè)項(xiàng)目全過程工程咨詢服務(wù)指引(投資人版)》第4.1.6條規(guī)定“投資人不應(yīng)選擇近3年內(nèi)存在下列情形的單位承擔(dān)全過程工程咨詢業(yè)務(wù),如發(fā)生重大質(zhì)量或安全責(zé)任事故的;因串通投標(biāo)、轉(zhuǎn)包、以他人名義投標(biāo)、掛靠、違法指定專業(yè)分包人等違法行為受到相關(guān)部門行政處罰的;資質(zhì)證書或安全生產(chǎn)許可證被暫扣或吊銷的;因侵犯知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成犯罪或者因?yàn)榍址钢R產(chǎn)權(quán)受到兩次以上行政處罰、拒不執(zhí)行已經(jīng)生效的知識產(chǎn)權(quán)司法裁判文書或者行政處理決定,以及其他侵犯知識產(chǎn)權(quán)造成重大社會影響情形的;承接違法項(xiàng)目咨詢的相關(guān)業(yè)務(wù),受到行政處罰的;無正當(dāng)理由拒不履行合同,被投資人上報(bào)到建設(shè)行政主管部門的;經(jīng)政府紀(jì)委監(jiān)察部門或司法機(jī)關(guān)認(rèn)定行賄受賄的;被建設(shè)行政主管部門列入建筑市場主體黑名單的。


三、全過程咨詢服務(wù)合同如何簽署可以避免業(yè)主方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)探析


自《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》(國辦發(fā)〔2017〕19號)提出“全過程工程咨詢”以來,國家主管機(jī)關(guān)及各地方在積極推行全過程工程咨詢的過程中已在抓緊制定(有些地方已經(jīng)形成)可供市場主體參考的全過程工程咨詢服務(wù)招標(biāo)或合同的示范文本。住建部《指導(dǎo)意見(征求意見稿)》發(fā)布的同時推出了配套的《建設(shè)工程咨詢服務(wù)合同示范文本(征求意見稿)》,此后,重慶、上海、深圳等地推出了關(guān)于建設(shè)工程項(xiàng)目管理服務(wù)合同的示范文本,也為提供全過程工程咨詢服務(wù)提供參考借鑒之處。


筆者根據(jù)各地的指導(dǎo)、示范文本,針對全過程工程咨詢的特點(diǎn),對全過程咨詢服務(wù)合同中主要條款如何簽署進(jìn)行了歸納總結(jié)。


1、對咨詢企業(yè)的服務(wù)范圍及應(yīng)履行的義務(wù)約定應(yīng)全面且適用


(1)服務(wù)范圍應(yīng)與實(shí)際需求相匹配


對于全過程服務(wù)合同,需要確定其具體的服務(wù)范圍,進(jìn)而確定工程履行方應(yīng)履行與項(xiàng)目有關(guān)的服務(wù)。在實(shí)踐過程中,較為全面的服務(wù)范圍為項(xiàng)目范圍內(nèi)所有工程的前期工程咨詢工作、項(xiàng)目實(shí)施策劃、報(bào)批報(bào)建報(bào)驗(yàn)管理、設(shè)計(jì)與技術(shù)管理、造價(jià)管理、招標(biāo)采購管理、合同管理、施工階段工程管理、施工監(jiān)理、信息綜合管理、驗(yàn)收移交項(xiàng)目后評價(jià)、項(xiàng)目運(yùn)行維護(hù)管理等。業(yè)主方可根據(jù)實(shí)際的需求再予增加或減少。


(2)盡職盡責(zé)和行使職權(quán)是履行全過程咨詢合同的前提與基礎(chǔ)


在合同履行的過程中,約定咨詢方盡職盡責(zé)和行使職權(quán),是要求其按照法律、法規(guī)等,遵照合同的同時,在自身的專業(yè)能力的基礎(chǔ)上,對工程的質(zhì)量提供基礎(chǔ)的保證。這是合同的基礎(chǔ)條款,對于咨詢方在合同履行中具有指向性作用,業(yè)主方在合同履行中,也可根據(jù)此項(xiàng)要求咨詢方履行其義務(wù),并在履行有瑕疵時,能夠通過此條款,維護(hù)自身的合法權(quán)益。


在全過程咨詢合同中,盡職盡責(zé)和行使職權(quán)應(yīng)包括以下方面:認(rèn)真貫徹國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策,為國家利益和客戶的合法利益,運(yùn)用合理的技能,謹(jǐn)慎而勤奮地工作;根據(jù)專業(yè)技能和判斷進(jìn)行工作;對于可能對費(fèi)用或質(zhì)量或時間產(chǎn)生重大影響的任何變更,須經(jīng)客戶的批準(zhǔn);保證客戶對服務(wù)進(jìn)展具有充分的了解。


(3)及時提出合理建議的義務(wù)


在合同履行過程中,咨詢方根據(jù)自身的技術(shù)優(yōu)勢,就工程的設(shè)計(jì)中的技術(shù)問題,或者對工程建設(shè)的施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)方案和施工技術(shù)措施,應(yīng)向業(yè)主方進(jìn)行建議并提交書面報(bào)告。對于咨詢方是具有專業(yè)能力,其專業(yè)能力或工作實(shí)踐能力往往比較具有優(yōu)勢,在合同中及時對發(fā)現(xiàn)的技術(shù)問題等提出建議,有助于工程的順利進(jìn)行,并減少相應(yīng)的損失,在合同中設(shè)置該義務(wù)能夠在一定程度上使得咨詢方能利用專業(yè)優(yōu)勢減少業(yè)主方因技術(shù)問題帶來的或有損失。


(4)向業(yè)主方報(bào)告的義務(wù)


對工程建設(shè)有關(guān)的重要事項(xiàng),咨詢方發(fā)布的開工令、停工令和復(fù)工令,對于材料設(shè)備不符合設(shè)計(jì)要求及國家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的材料設(shè)備,以及不符合國家現(xiàn)行規(guī)范和質(zhì)量質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的施工工藝、不合格部品部件、不安全的施工作業(yè)措施等,應(yīng)向業(yè)主方進(jìn)行報(bào)告。


在合同履行過程中,咨詢方將工程的相關(guān)進(jìn)展、或者將不符合合同實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的問題及時通知業(yè)主方,能夠保證業(yè)主方及時了解工程的相關(guān)近況,避免被動情況發(fā)生。


(5)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)


咨詢方在重大工程法律服務(wù)中應(yīng)負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)。咨詢方在履行合同的整個過程中,不得違反政府相關(guān)部門為本項(xiàng)目制定的保密規(guī)定和要求,亦不得違反本合同中約定的保密義務(wù),應(yīng)維護(hù)業(yè)主方通過口頭、書面、電子郵件和其他方式提供給己方的保密信息的保密性,同意不經(jīng)對方允許不將合同項(xiàng)下的保密信息披露給第三人,并采取必要和適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施來維護(hù)保密信息的保密性。在合同期內(nèi)或合同終止后24個月內(nèi),未征業(yè)主方同意,咨詢方亦不得泄露與本工程、本合同業(yè)務(wù)活動有關(guān)的保密信息。


(6)咨詢方不得擅自轉(zhuǎn)委托的義務(wù)


咨詢方應(yīng)全面、認(rèn)真、誠實(shí)、守信地履行本合同約定的各項(xiàng)義務(wù),未經(jīng)業(yè)主方書面同意,不得實(shí)施、更改或終止履行全部或部分服務(wù)的任何轉(zhuǎn)委托合同。在發(fā)生不可抗力因素或法律、行政行為導(dǎo)致本合同不能全部或部分履行時,咨詢方應(yīng)與業(yè)主方協(xié)商解決和處理善后事宜。即便不得不引入其他服務(wù)方,也可要求咨詢方提供擔(dān)保,保證合同正常履行義務(wù),同時對工程的進(jìn)度、質(zhì)量作出保證。


2、咨詢企業(yè)方違約發(fā)生時應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任


不外乎法定責(zé)任與約定責(zé)任,約定責(zé)任主要根據(jù)合同雙方自由約定形成,法定責(zé)任是咨詢企業(yè)根據(jù)法律法規(guī)的直接規(guī)定而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任,也通常是承擔(dān)咨詢業(yè)務(wù)的最低責(zé)任標(biāo)準(zhǔn),法定責(zé)任一般不能通過約定排除。


《指導(dǎo)意見》中規(guī)定:全過程工程咨詢服務(wù)企業(yè)對其咨詢成果的數(shù)據(jù)真實(shí)性、有效性和科學(xué)性負(fù)責(zé),通過勤勉工作履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù),承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任!豆こ套稍冃袠I(yè)管理辦法》(國家發(fā)改委9號令)第十四條三款規(guī)定“實(shí)行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制。工程咨詢單位在開展項(xiàng)目咨詢業(yè)務(wù)時,應(yīng)在咨詢成果文件中就符合本辦法第十三條要求,及獨(dú)立、公正、科學(xué)的原則作出信用承諾。工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)使用年限內(nèi),因工程咨詢質(zhì)量導(dǎo)致項(xiàng)目單位重大損失的,應(yīng)倒查咨詢成果質(zhì)量責(zé)任,并根據(jù)本辦法第三十、三十一條進(jìn)行處理,形成工程咨詢成果質(zhì)量追溯機(jī)制!


在全過程工程咨詢的概念下,由于法律法規(guī)層面尚未專門針對全過程工程咨詢企業(yè)這一主體的法律責(zé)任進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)定,上述法律規(guī)定規(guī)制還不盡全面。因此,全過程工程咨詢企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的法定責(zé)任還應(yīng)根據(jù)其所承擔(dān)的具體業(yè)務(wù)內(nèi)容,參照勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理等各專業(yè)工程咨詢的法律責(zé)任認(rèn)定和處理。如,當(dāng)全過程工程咨詢包括設(shè)計(jì)的,如果設(shè)計(jì)過程中存在《建筑法》第七十三條,《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十條、第六十一條、第六十二條,《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第三十五條、第三十九條、第四十條等法律法規(guī)禁止情形的,應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)對設(shè)計(jì)單位的處罰規(guī)定,追究全過程工程咨詢單位的法律責(zé)任。


除前述法定責(zé)任之外,筆者認(rèn)為還應(yīng)與咨詢方在合同中明確約定相關(guān)責(zé)任及如何承擔(dān)的問題。相關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主要在于針對咨詢方按照合同應(yīng)履行的義務(wù)進(jìn)行劃定,主要在于管理責(zé)任和違約責(zé)任方面進(jìn)行詳盡約定。比如針對咨詢方在履行合同規(guī)定的義務(wù)時違約或?qū)I(yè)主方造成不良影響的,業(yè)主方可以要求扣除受托方相應(yīng)的咨詢服務(wù)費(fèi)作為違約金,如違約金不足以彌補(bǔ)給業(yè)主方造成的損失,受托方還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;針對全過程咨詢過程中,咨詢方可約定因承擔(dān)合同項(xiàng)下約定的關(guān)于項(xiàng)目所涉所有工程項(xiàng)目規(guī)定的保修期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的任何質(zhì)量問題等管理責(zé)任,咨詢方應(yīng)承擔(dān)督促、組織、落實(shí)、管理責(zé)任單位的維修、返工、整改等管理責(zé)任,若咨詢方未履行保修期職責(zé)并造成損失的,可約定承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。


業(yè)主方與咨詢方在約定相關(guān)的責(zé)任時,重點(diǎn)在于關(guān)于違反相關(guān)義務(wù)的法律責(zé)任,對于承擔(dān)什么類型的責(zé)任、責(zé)任的限額和期限的約定都至關(guān)重要。


總之,不管是從國家政策的傾斜還是實(shí)踐層面的執(zhí)行便利,全過程工程咨詢無疑是未來發(fā)展的趨勢,明確全過程工程咨詢的必要性和意義。全過程咨詢目的是為了為政府和國有投資項(xiàng)目保駕護(hù)航,因此,保證咨詢方通過合法程序遴選,以及明晰全過程工程咨詢咨詢方義務(wù)和責(zé)任對于實(shí)踐操作至關(guān)重要,也需要實(shí)務(wù)工作者結(jié)合目前的全過程咨詢服務(wù)工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。



作者:畢敏、秦雪妮