1、研究進展
作為政府和企業(yè)的橋梁，中國勘察設計協(xié)會（以下簡稱“中設協(xié)”）從2017年起一直把全過程工程咨詢的相關(guān)研究作為一項重要工作進行積極推進：
（1）2017年：受住建部委托，開展“全過程工程咨詢模式研究”課題，完成并提交了《全過程工程咨詢模式研究報告》和相關(guān)指導意見建議稿。（2）2018年：參與住建部《全過程工程咨詢服務技術(shù)標準》的編制。2019年：面向24家試點企業(yè)（勘察設計）和各地方有代表性的勘察設計企業(yè)開展問卷調(diào)研，了解全過程工程咨詢（以下簡稱“全咨”）業(yè)務建設和試點實踐的進展情況，形成相關(guān)調(diào)研報告。
在兩年多的研究工作基礎(chǔ)上，對全咨的基本觀點概括如下：
1.1 推行全咨的意義
推行全咨的意義推行全咨的意義可以用3個“必然要求”來概括：
（1）是完善我國工程建設組織模式的必然要求；（2）是工程咨詢供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的必然要求；（3）更是工程咨詢行業(yè)在“一帶一路”背景下與國際接軌的必然要求。
以上3個“必然要求”的核心是解決我國目前工程咨詢服務方式的碎片化和咨詢能力的碎片化問題。在碎片化的現(xiàn)狀下，投資決策審批流程繁瑣、要求不統(tǒng)一、前后矛盾、效率低下；招標次數(shù)多、制度性交易成本高、責任界面多、責任界定困難；工程設計與可研分離，不能一脈相承；工程設計與造價、招標、施工監(jiān)理、項目管理分離，放棄了設計對投資、質(zhì)量、進度天然控制能力的發(fā)揮，限制了單項咨詢團隊的視角和能力，工程建設的潛在價值沒有得到充分挖掘。因此，全咨要破解碎片化問題，不是將現(xiàn)有業(yè)務簡單機械地打包，而是要有機地破解所有這些“碎”的細節(jié)問題，重塑咨詢企業(yè)的咨詢能力和產(chǎn)品質(zhì)量，重構(gòu)基本建設程序，為建設方提供“一站式”工程咨詢服務的升級選項。
1.2 全咨的實質(zhì)
正如丁士昭教授在專題報告中多次提到的，全咨的核心理念包括工程咨詢的整體集成（改變碎片化現(xiàn)狀）和工程設計在工程咨詢中所起的主導作用（它引領(lǐng)著其他工程咨詢業(yè)務的開展）。如果說碎片化的整合是全咨的外在表現(xiàn)，那么發(fā)揮工程設計在工程咨詢中的主導作用就是全咨的內(nèi)在要求。明確了這一點，也就可以將全咨和當前的代建制、管監(jiān)一體化等模式明確區(qū)分開來。
全咨就是把離散化的工程建設咨詢主體盡可能集中，減少合同和管理界面、降低制度性交易成本，由擁有技術(shù)優(yōu)勢和項目管理經(jīng)驗的咨詢單位，整合內(nèi)外部資源，為委托方提供一站式、專業(yè)化、有機協(xié)同的咨詢服務，最大限度地釋放工程設計對工程質(zhì)量、進度和投資的把控能力，進而實現(xiàn)工程建設項目價值的最大化。
1.3 全咨模式下的主體責任關(guān)系
全咨模式下的主體責任關(guān)系在全咨模式下，現(xiàn)行的5方主體責任被集中到建設方、咨詢方和承包方三者的身上。“鐵三角”的組合將充分展示三角結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性。咨詢方首先是咨詢合同的執(zhí)行人，向建設方對其提供的具體咨詢成果負責，同時又是建設方的利益代表，對工程建設全過程進行管理監(jiān)督，向建設方匯報所有與其利益密切相關(guān)的重要信息，以確保專業(yè)的品質(zhì)和建設方的利益。建設方對自身基于咨詢方的咨詢意見、建議和自身經(jīng)驗做出的最終決策負責。承包方接受咨詢方的管理、監(jiān)督和審查，對其承包的工程實體質(zhì)量負責。
需要說明的是，全咨模式下，貫穿工程項目全過程的全面的技術(shù)和管理咨詢服務充分集成于一個主體，是一種理想的狀態(tài)。由于實際項目條件和建設方要求的不同，會出現(xiàn)全咨業(yè)務中部分業(yè)務剝離的情況。被剝離的咨詢業(yè)務或作為全咨合同的分包，或由建設方直接發(fā)包給其他咨詢機構(gòu)。這種情況下，咨詢方和剝離的咨詢業(yè)務中就會增加一層新的審核管理界面。全咨業(yè)務承攬方對于該剝離業(yè)務的把控能力要求并不隨該部分業(yè)務的剝離而削弱，否則只能流于外行管理內(nèi)行的無效形式。
2、政府推動情況
2017年2月，國辦發(fā)布的《關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（〔2017〕19號）中正式提出，要從加快推行工程總承包和培育全過程工程咨詢兩個方面完善工程建設組織模式。住建部于2017年5月正式選定40家試點企業(yè)、部分地區(qū)開展為期兩年的試點。各試點地方積極開展相關(guān)政策研究，紛紛推出了試點期間的試點方案、服務導則、服務指引、服務清單、招標和合同試行文本等，融入了地方建設主管部門對全咨的理解和試點期間的方向引導。有的地方選擇了全咨和設計承擔主體強制性分離的方式，有的選擇了“1（項目管理）+N（單項咨詢）”的服務架構(gòu)，有的推行“全咨+工程總承包”的模式，更多的則是鼓勵百花齊放。今年3月國家發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設部《關(guān)于推進全過程工程咨詢服務發(fā)展的指導意見》的正式發(fā)布，為全國不同地區(qū)全咨業(yè)務的推進統(tǒng)一了基本規(guī)則框架。從這份指導意見里我們捕捉到了以下重要信息：
（1）全咨的呈現(xiàn)形式：“投資決策綜合性咨詢”和“工程建設全過程咨詢”。（2）現(xiàn)階段適用范圍：房屋建筑和市政基礎(chǔ)設施領(lǐng)域。（3）業(yè)務承擔主體：綜合體（一家具有綜合能力的咨詢單位）和聯(lián)合體作為兩種承擔主體并行發(fā)展。同時從另一側(cè)面表明了投資決策綜合性咨詢和工程建設全過程咨詢可以由同一家咨詢機構(gòu)來承擔。（4）業(yè)務組合：不固定，由建設方自行確定，可以是投資決策、工程建設、運營階段的咨詢業(yè)務的全覆蓋，也可以是“跨階段咨詢服務組合或同一階段內(nèi)不同類型咨詢服務組合”。（5）市場準入：不對開展全咨設立新的企業(yè)資質(zhì)，由建設單位根據(jù)自身的需求自行確定相關(guān)資質(zhì)要求。（6）取費方式：可在項目投資中直接以“全過程工程咨詢服務酬金”列支，也可分別以“投資咨詢、招標代理、勘察、設計、監(jiān)理、造價、項目管理等費用”列支；“可按各專項服務酬金疊加后再增加相應統(tǒng)籌管理費用計取，也可按人工成本加酬金方式計取”。（7）制衡關(guān)系：“同一項目的全過程工程咨詢單位與工程總承包、施工、材料設備供應單位之間不得有利害關(guān)系”。
（8）后續(xù)任務：主管部門會進一步建立規(guī)則、打通堵點；咨詢企業(yè)則要“建立自身的服務技術(shù)標準、管理標準”，“建立與其咨詢業(yè)務相適應的專業(yè)部門及組織機構(gòu)，配備結(jié)構(gòu)合理的專業(yè)咨詢?nèi)藛T”。
可以說，工程咨詢行業(yè)關(guān)于全咨的主要疑問，在指導意見中都得到了初步的回應，給出了方向性指引，但尚有一些問題有待在后續(xù)的具體政策和流程中進一步明確和細化：
（1）對全咨作出了定性的描述，但尚未完全統(tǒng)一市場對全咨的認知。需要通過制定服務標準和合同模板來完成對全咨的定量描述，包括統(tǒng)一工程建設階段劃分、明確全咨各階段產(chǎn)品交付要求、清晰界定全咨模式下工程建設主體責任關(guān)系等，以明確其與現(xiàn)行代建制、管監(jiān)一體化等模式的實質(zhì)性差異。（2）提出了人工成本加酬金的計取方式，還需進一步制定相關(guān)人工時計價規(guī)范，引導企業(yè)開展自身成本數(shù)據(jù)的統(tǒng)計和積累。（3）缺少全咨招投標的相關(guān)規(guī)定，包括招投標方式和招投標時間節(jié)點的相關(guān)規(guī)定，缺少執(zhí)行依據(jù)。（4）不對承攬全咨業(yè)務所需資質(zhì)做統(tǒng)一要求，有利也有弊。企業(yè)想要應對不同地區(qū)、不同項目的不同資質(zhì)要求，需以具備工程建設全資質(zhì)為最佳選項，但個別資質(zhì)的獲取途徑不暢（例如造價），對企業(yè)業(yè)務鏈的延伸造成困難。（5）全咨模式下咨詢方的責任和權(quán)力更為集中，尚缺少有效的工程咨詢保險體系予以支撐。（6）全咨項目市場供給力度不足，需要配套鼓勵政策予以支持等。
3、試點實踐
企業(yè)面對新業(yè)務模式的挑戰(zhàn)，業(yè)務建設和項目實踐是兩項基本任務。近期為了對勘察設計企業(yè)全咨試點情況進行摸底，中設協(xié)開展了相關(guān)問卷調(diào)研。調(diào)研對象是住建部《關(guān)于開展全過程工程咨詢試點工作的通知》（建市〔2017〕101號）選定的試點企業(yè)（勘察設計），以及各地方有代表性的勘察設計企業(yè)，共計回收問卷67份。
3.1 勘察設計企業(yè)業(yè)務建設情況
3.1.1業(yè)務的組織方式
以何種組織方式來應對新的業(yè)務模式，是企業(yè)需要結(jié)合自身情況作出的決策。目前，很多企業(yè)都已經(jīng)成立了專門的部門來承接全咨業(yè)務，調(diào)研中有12%的企業(yè)新成立了全咨部門負責獨立執(zhí)行全咨業(yè)務；有26%的企業(yè)新成立了全咨部門負責全咨業(yè)務建設、承攬和組織相關(guān)業(yè)務部門實施；40%的企業(yè)則是依托現(xiàn)有部門來實施全咨業(yè)務，其余的企業(yè)還暫未有具體部署。
3.1.2技術(shù)標準和管理體系的搭建
全咨不是現(xiàn)有碎片化模式下咨詢產(chǎn)品的拼接式打包，而是咨詢服務產(chǎn)品的全面升級。因此，勘察設計企業(yè)開展全咨業(yè)務的前提是需要從技術(shù)和管理兩方面進行基礎(chǔ)業(yè)務的建設。技術(shù)方面重新定義全咨模式下的咨詢產(chǎn)品標準；管理方面建立相應的管理體系，有效承接新模式賦予咨詢方的責任與權(quán)力，為提供符合新標準要求的咨詢服務產(chǎn)品提供保障。
調(diào)研中，僅有兩家試點企業(yè)已從技術(shù)和管理兩個方面同時開展相關(guān)業(yè)務建設；有13家企業(yè)（占比19%）已重點開展管理類業(yè)務建設；個別企業(yè)參與了省級建設主管部門的全咨技術(shù)標準的編制工作；18家企業(yè)則重點對現(xiàn)有單項咨詢業(yè)務進行技術(shù)層面的梳理；其余的半數(shù)以上的企業(yè)還沒有開展全咨相關(guān)業(yè)務建設。
全過程工程咨詢不是現(xiàn)有碎片化模式下咨詢產(chǎn)品的拼接式打包，而是咨詢服務產(chǎn)品的全面升級。因此，勘察設計企業(yè)開展全咨業(yè)務的前提是需要從技術(shù)和管理兩方面進行基礎(chǔ)業(yè)務的建設。
3.1.3業(yè)務鏈的覆蓋和延伸
參與調(diào)研的企業(yè)中，46%的企業(yè)認為自身已基本具備了獨立執(zhí)行全咨業(yè)務的基礎(chǔ)能力，31%的企業(yè)計劃通過業(yè)務分包的方式來彌補業(yè)務鏈覆蓋度的不足，另有19%的企業(yè)傾向于與相關(guān)企業(yè)形成聯(lián)合體，有的是進行了子母公司的業(yè)務整合，有的則與招標代理、造價服務公司簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議。只有6%的企業(yè)表示可能會采用兼并的方式來延伸全咨業(yè)務鏈。
3.1.4 人員的選拔和培養(yǎng)
全咨總負責人是全咨業(yè)務團隊的核心，對于該崗位人員的選拔標準，各家企業(yè)主要集中在業(yè)務背景、職稱/個人執(zhí)業(yè)資質(zhì)以及能力要求幾個方面，希望選擇具有良好的管理素養(yǎng)、豐富的工程實踐經(jīng)驗、扎實的業(yè)務基礎(chǔ)、潛在的學習能力、良好的溝通協(xié)調(diào)能力的綜合性人才來進行培養(yǎng)和鍛煉。參與調(diào)研的企業(yè)中已有近60%的企業(yè)制定了相關(guān)培訓計劃。培訓方式主要有以下幾種：
（1）邀請內(nèi)外部管理、技術(shù)、合同、法律、信息化等方面的專家進行統(tǒng)一、系統(tǒng)的培訓；（2）對本公司的全咨管理體系文件和技術(shù)標準等進行培訓；（3）組織輪崗學習；在具體項目中實踐、鍛煉；開展優(yōu)秀項目經(jīng)驗內(nèi)外部交流等。
3.2 勘察設計企業(yè)試點實踐情況
調(diào)研共征集了182個已承攬的全咨項目。這些項目有近80%是政府投資項目，建設內(nèi)容主要以房建、市政項目為主，委托方式以公開招標為主。經(jīng)過分析，按業(yè)務模式特點可以將目前勘察設計企業(yè)承攬的全咨項目歸類整合為以下4大類：以設計為引領(lǐng)的全過程工程咨詢、以管理咨詢?yōu)橹骶�的咨詢（不含設計）、單階段綜合咨詢和單項業(yè)務多階段咨詢。
3.2.1以設計為引領(lǐng)的咨詢類項目
已承攬項目中以設計為引領(lǐng)的咨詢項目87個，占到了本次調(diào)研填報的有效項目的50%。其中接近50%的項目咨詢服務階段和業(yè)務涵蓋較為完整。在這些項目中，工程建設的主體集中在建設方、咨詢方和承包方三者身上，資源高度集中、責任界面清晰，技術(shù)對于工程的質(zhì)量、投資、進度的全過程把控能力有了得到充分發(fā)揮的可能。從該類項目取費來看，大多數(shù)階段和業(yè)務涵蓋較為完整的項目的取費尚處于總投資的1.5％～6％之間，只有少數(shù)取費達到了總投資的7％～12％，差異較為明顯。
3.2.2以管理為主線（不含設計)的咨詢類項目
已承攬項目中以管理為主線（不含設計）的咨詢類項目共計43個，占24％。該類項目中涵蓋了很多現(xiàn)行的代建項目和管監(jiān)一體化項目。咨詢方或不承擔具體的單項咨詢業(yè)務，僅代表建設方對工程建設各參與方進行統(tǒng)籌管理，或承擔其中造價、監(jiān)理、招投標等業(yè)務，同時代表建設方對工程建設其他相關(guān)方（設計和施工等）和項目的整體進度、質(zhì)量、投資等進行統(tǒng)籌管理。這兩種情況，前者由于資源依舊碎片化，合同和管理界面繁多，不是全咨的發(fā)展方向。后者把工程設計與全咨方剝離，如前文所述，需以咨詢方有足夠的技術(shù)把控能力以及咨詢合同明確的責任界定為前提，方能體現(xiàn)全咨模式的價值。
從項目取費來看，以管理為主線的咨詢項目取費大多數(shù)處于總投資0.1％～2％之間，少數(shù)項目能達到2％～4％。
3.2.3單個階段的綜合咨詢類
僅有幾個項目屬于這一類，以實施階段的管理咨詢?yōu)橹鳌?/span>
3.2.4 涵蓋多個階段的單項咨詢類
涵蓋多個階段的單項咨詢主要表現(xiàn)為以全過程技術(shù)咨詢（投資決策咨詢＋工程設計）和全過程造價咨詢。該類業(yè)務模式滿足了一些項目的具體需求，同時是咨詢企業(yè)在業(yè)務鏈暫時不能全面延伸的情況下，業(yè)務升級和拓展的一種有效方式。
調(diào)研結(jié)果顯示，勘察設計企業(yè)正在積極參與業(yè)務試點實踐，且這些項目中以設計為引領(lǐng)的咨詢模式占50%以上。但從業(yè)務建設角度來看，各家企業(yè)與全咨服務要求相適應的技術(shù)標準和管理體系的重建、團隊和個人能力的升級才剛剛起步，也就是說絕大多數(shù)實踐項目所依靠的仍是既有技術(shù)和管理體系，所提供的咨詢服務成果質(zhì)量距離目標值還有很大的差距，相應的取費水平也因此整體偏低。勘察設計企業(yè)在全咨業(yè)務建設和實踐方面，尚有很大的深入拓展空間。
4、未來發(fā)展建議
全咨業(yè)務的推進，需要政府、企業(yè)、協(xié)會三方面共同攜手，破解新業(yè)務模式推進過程中遇到的問題和障礙。
建議主管部門統(tǒng)一工程建設各方對全咨的基本認知，明確全咨模式下的建設主體責任關(guān)系；逐步細化完善相關(guān)配套政策，包括市場準入、招投標、取費、業(yè)務監(jiān)管、工程建設流程、資質(zhì)、工程保險等；加大項目供給力度，將一定比例的政府投資項目投入到全咨試點，出臺鼓勵政策，鼓勵社會投資項目積極采用全咨模式。
建議勘察設計企業(yè)積極實現(xiàn)業(yè)務鏈的前后拓展，扎實做好基礎(chǔ)性業(yè)務建設，實現(xiàn)技術(shù)標準和管理體系升級，制定和落實人員選拔和培養(yǎng)計劃、關(guān)注政策動向、積極參與行業(yè)交流，不斷與行業(yè)和國際對標。
建議有關(guān)行業(yè)協(xié)會發(fā)揮行業(yè)的力量，積極配合主管部門編制相關(guān)技術(shù)標準和合同示范文本等；對接企業(yè)人才培養(yǎng)體系，組織開展相關(guān)培訓；發(fā)布全咨服務成本測算信息，加強行業(yè)誠信體系建設；組織行業(yè)間和國際間的交流；加強對外業(yè)務宣傳，向建設方全面展示全咨模式的價值。
未來我們期待工程咨詢行業(yè)用3年～5年的時間實現(xiàn)行業(yè)的全面升級、再造，用5年～10年的時間實現(xiàn)與國際的接軌，由中國工程咨詢帶領(lǐng)中國建造和中國制造更好地走向世界。
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