為了幫助招標(biāo)人做好EPC工程總承包招標(biāo)工作，降低合同風(fēng)險(xiǎn)，特制定本指導(dǎo)規(guī)則，供招標(biāo)人參考。
一、EPC工程總承包的定義
EPC(Engineering-Procurement-Construction)，即“設(shè)計(jì)采購(gòu)和施工”模式，又稱交鑰匙工程總承包模式。業(yè)主與工程總承包商簽定工程總承包合同，把建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和調(diào)試服務(wù)工作全部委托給工程總承包商負(fù)責(zé)組織實(shí)施，業(yè)主只負(fù)責(zé)整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制。設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工的組織實(shí)施采用統(tǒng)一策劃、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一協(xié)調(diào)和全過(guò)程控制。
二、EPC工程總承包的投標(biāo)條件
目前EPC工程總承包招標(biāo)的適用依據(jù)主要是《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（建市[2003]30號(hào)）。在設(shè)置投標(biāo)條件時(shí)可淡化資質(zhì)管理，實(shí)行能力認(rèn)可，在工程實(shí)施時(shí)回歸資質(zhì)管理，由有相應(yīng)資質(zhì)的單位分別承擔(dān)設(shè)計(jì)、施工任務(wù)。招標(biāo)人可按下列方式之一設(shè)置投標(biāo)條件：
（一）具有工程總承包管理能力的企業(yè)，可以是設(shè)計(jì)、施工、開(kāi)發(fā)商或其他項(xiàng)目管理單位；
（二）具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的設(shè)計(jì)、施工或項(xiàng)目管理單位獨(dú)立或組成聯(lián)合體投標(biāo)。
由于目前建筑市場(chǎng)上具有工程總承包業(yè)績(jī)的單位較少，在招標(biāo)時(shí)不宜將工程總承包業(yè)績(jī)作為投標(biāo)條件，以促進(jìn)工程總承包行業(yè)的發(fā)展。
三、EPC工程總承包招標(biāo)一般應(yīng)明確的招標(biāo)需求
EPC工程總承包招標(biāo)可以在完成概念方案設(shè)計(jì)之后進(jìn)行，也可以在完成方案設(shè)計(jì)之后進(jìn)行，即方案未定的EPC工程總承包招標(biāo)和方案已定的EPC工程總承包招標(biāo)。無(wú)論哪種方式，一般應(yīng)至少明確以下招標(biāo)需求：
（一）細(xì)化建設(shè)規(guī)模：房屋建筑工程包括地上建筑面積、地下建筑面積、層高、戶型及戶數(shù)、開(kāi)間大小與比例、停車位數(shù)量或比例等；市政工程包括道路寬度、河道寬度、污水處理能力等。
（二）細(xì)化建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)：房屋建筑工程包括天、地、墻各種裝飾面材的材質(zhì)種類、規(guī)格和品牌檔次，機(jī)電系統(tǒng)包含的類別、機(jī)電設(shè)備材料的主要參數(shù)、指標(biāo)和品牌檔次，各區(qū)域末端設(shè)施的密度，家具配置數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)，以及室外工程、園林綠化的標(biāo)準(zhǔn)；市政工程包括各種結(jié)構(gòu)層、面層的構(gòu)造方式、材質(zhì)、厚度等。
（三）劃分工作責(zé)任：除設(shè)計(jì)施工以外的其他服務(wù)工作的內(nèi)容、分工與責(zé)任。
（四）房屋建筑工程還應(yīng)明確是否采取工業(yè)化建造方式、是否采用BIM技術(shù)等。
四、EPC工程總承包的計(jì)價(jià)模式
EPC工程總承包招標(biāo)在需求統(tǒng)一、明確的前提下，由投標(biāo)人根據(jù)給定的概念方案（或設(shè)計(jì)方案）、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，自行編制估算工程量清單并報(bào)價(jià)。建議采用總價(jià)包干的計(jì)價(jià)模式，但地下工程不納入總價(jià)包干范圍，而是采用模擬工程量的單價(jià)合同，按實(shí)計(jì)量。如果需約定材料、人工費(fèi)用的調(diào)整，則建議招標(biāo)時(shí)先固定調(diào)差材料、人工在工程總價(jià)中的占比，結(jié)算時(shí)以中標(biāo)價(jià)中的工程建安費(fèi)用乘以占比作為基數(shù)，再根據(jù)事先約定的調(diào)差方法予以調(diào)整。
如果EPC工程總承包招標(biāo)時(shí)，不確定建設(shè)規(guī)模與建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，不采用總價(jià)包干合同，而是采用下浮率報(bào)價(jià)與最終批復(fù)概算作為上限價(jià)的結(jié)算方式，一方面中標(biāo)人在設(shè)計(jì)時(shí)偏好采用利潤(rùn)率高的材料或無(wú)法定價(jià)的設(shè)備，發(fā)包人在工程監(jiān)管時(shí)存在較大難度和廉政風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，措施費(fèi)用由于難以定價(jià)，在合同執(zhí)行過(guò)程中，可能存在管理難度和較大廉政風(fēng)險(xiǎn)；再一方面由于開(kāi)口合同，上限價(jià)與概算批復(fù)額度相關(guān)，中標(biāo)人存在不當(dāng)謀利的可能。
五、EPC工程總承包定標(biāo)準(zhǔn)備工作
EPC工程總承包一般采取定性評(píng)審、評(píng)定分離的招標(biāo)方式，招標(biāo)人在定標(biāo)之前需做好以下準(zhǔn)備工作：
（一）謹(jǐn)慎認(rèn)定投標(biāo)人的工程總承包管理能力與履約能力
1.是否具有工程總承包管理需要的團(tuán)隊(duì)；
2.工程總承包管理團(tuán)隊(duì)的主要人員是否具有較為豐富的工程管理經(jīng)驗(yàn)；
3.投標(biāo)人是否建立了與工程總承包管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理體系；
4.投標(biāo)人的整體實(shí)力、財(cái)務(wù)狀況和履約能力情況。
（二）投標(biāo)人是否進(jìn)行一定程度的設(shè)計(jì)深化，深化的設(shè)計(jì)是否符合招標(biāo)需求的規(guī)定。
（三）考核投標(biāo)報(bào)價(jià)是否合理。主要考核投標(biāo)人是否編制了較為詳細(xì)的估算工程量清單，估算工程量清單與其深化的設(shè)計(jì)方案是否相匹配，投標(biāo)單價(jià)是否合理。
如果投標(biāo)人報(bào)價(jià)時(shí)只有單位指標(biāo)造價(jià)，如每平米造價(jià)、每延米造價(jià)等，或者只有單位工程合價(jià)、工程總價(jià)，則可能無(wú)法判斷其投標(biāo)報(bào)價(jià)是否合理，招標(biāo)人在定標(biāo)時(shí)可優(yōu)先選擇能判定為報(bào)價(jià)合理的投標(biāo)人。
六、EPC工程總承包招標(biāo)注意事項(xiàng)
傳統(tǒng)招標(biāo)模式由招標(biāo)人提供設(shè)計(jì)圖紙和工程量清單，投標(biāo)人按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)標(biāo)和報(bào)價(jià)，而EPC工程總承包招標(biāo)時(shí)只提供概念設(shè)計(jì)（或方案設(shè)計(jì)）、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，不提供工程量清單，投標(biāo)人需自行編制用于報(bào)價(jià)的清單，因此招標(biāo)時(shí)應(yīng)注意以下事項(xiàng)：
（一）確定合理的招標(biāo)時(shí)間，確保投標(biāo)人有足夠時(shí)間對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行仔細(xì)研究、核查招標(biāo)人需求、進(jìn)行必要的深化設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和估算。
（二）參照國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》與《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)-施工合同條件》擬定合同條款。
（三）改變工程項(xiàng)目管理模式，發(fā)包人對(duì)承包人的工作只進(jìn)行有限的控制，一般不進(jìn)行過(guò)程干預(yù)，而是在驗(yàn)收時(shí)嚴(yán)格按建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，只有達(dá)到招標(biāo)需求的工程才予以接收。EPC工程總承包工程可不實(shí)行工程監(jiān)理，發(fā)包人也可仍然聘請(qǐng)工程監(jiān)理，但是對(duì)工程監(jiān)理的工作內(nèi)容與工作形式進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
（四）招標(biāo)過(guò)程中，允許投標(biāo)人就技術(shù)問(wèn)題和商務(wù)條件與招標(biāo)人進(jìn)行磋商，達(dá)成一致后作為合同的組成部分。
（五）工程款支付不宜采用傳統(tǒng)的按實(shí)計(jì)量與支付方式，可采用按比例或按月度約定額度支付方式。
（六）慎重選擇定標(biāo)方法，目前建筑市場(chǎng)中具備工程總承包管理能力和經(jīng)驗(yàn)的承包人較少，不宜采用較大范圍的直接抽簽或較大范圍的票決抽簽定標(biāo)方式。
