EPC 項目的概算總價是否能夠作為項目招投標(biāo)活動中的攔標(biāo)價
一、EPC 模式與概算總價、攔標(biāo)價的基本概念闡述
EPC 模式作為一種綜合性的項目交付方式，將設(shè)計、采購、施工等環(huán)節(jié)整合由一個總承包商負(fù)責(zé)，旨在實現(xiàn)項目的高效運(yùn)作和無縫銜接。
概算總價則是在項目初步設(shè)計階段，依據(jù)初步設(shè)計圖紙、概算定額以及相關(guān)費用標(biāo)準(zhǔn)等計算得出的項目總投資預(yù)估額，它涵蓋了從項目籌建到竣工交付使用的各項費用，包括建筑安裝工程費、設(shè)備及工器具購置費、工程建設(shè)其他費用、預(yù)備費和建設(shè)期利息等，是對項目投資規(guī)模的一種預(yù)估性、宏觀性的把控，是項目投資決策的重要依據(jù)之一，也為后續(xù)的項目實施提供了資金限額框架。
而攔標(biāo)價，即招標(biāo)控制價，是在 EPC 項目招標(biāo)階段，招標(biāo)人根據(jù)國家或省級、行業(yè)建設(shè)主管部門頒發(fā)的有關(guān)計價依據(jù)和辦法，結(jié)合項目設(shè)計文件，對招標(biāo)工程限定的最高工程造價。其目的在于防止投標(biāo)人哄抬標(biāo)價，保障招標(biāo)人的利益，確保項目招標(biāo)過程中的價格競爭在合理范圍內(nèi)進(jìn)行，同時也為評標(biāo)提供了重要的價格參考基準(zhǔn)。
二、以概算總價作為攔標(biāo)價的可行性分析
1、優(yōu)勢方面
（1）投資規(guī)模的宏觀把控
以概算總價作為攔標(biāo)價能夠從源頭上對項目投資規(guī)模進(jìn)行嚴(yán)格控制。由于概算總價是基于項目整體規(guī)劃和初步設(shè)計確定的投資上限，這使得招標(biāo)人在招標(biāo)伊始就明確了項目的資金邊界，避免因招標(biāo)過程中價格失控導(dǎo)致項目最終投資遠(yuǎn)超預(yù)期。例如，對于一些政府投資的大型基礎(chǔ)設(shè)施項目，其資金來源有限且需遵循嚴(yán)格的預(yù)算審批程序，以概算總價作為攔標(biāo)價可以確保項目在既定的財政預(yù)算范圍內(nèi)推進(jìn)，有效防止國有資金的超支和浪費。
（2）簡化招標(biāo)流程
在一定程度上，采用概算總價作為攔標(biāo)價可以簡化招標(biāo)階段的造價編制工作。相較于重新依據(jù)詳細(xì)設(shè)計文件編制攔標(biāo)價，概算總價已經(jīng)在初步設(shè)計完成后即可獲得，這可以節(jié)省時間和人力成本。尤其是在一些項目時間緊迫、需要盡快啟動招標(biāo)程序的情況下，直接以概算總價作為攔標(biāo)價能夠加快項目進(jìn)程，使項目早日進(jìn)入實施階段。
2、劣勢方面
（1）準(zhǔn)確性不足
概算總價是在初步設(shè)計階段形成的，其設(shè)計深度相對有限，許多細(xì)節(jié)尚未確定。這就導(dǎo)致概算總價的準(zhǔn)確性和精細(xì)度不如基于詳細(xì)施工圖紙和工程量清單編制的攔標(biāo)價。例如，在初步設(shè)計中，建筑結(jié)構(gòu)的某些節(jié)點設(shè)計可能只是概念性的，對于具體的鋼筋用量、混凝土標(biāo)號及用量等細(xì)節(jié)無法精確計算，從而使得概算總價中的建筑安裝工程費存在較大的估算誤差。若以此作為攔標(biāo)價，可能會導(dǎo)致投標(biāo)報價的偏差較大，要么過高使招標(biāo)人承擔(dān)不必要的成本，要么過低影響項目質(zhì)量和實施進(jìn)度。
（2）缺乏市場適應(yīng)性
概算總價編制時所依據(jù)的價格信息往往是編制當(dāng)時的市場水平或者歷史數(shù)據(jù)，而從初步設(shè)計到招標(biāo)階段，市場環(huán)境可能發(fā)生較大變化，如材料價格波動、人工成本上漲等。以概算總價作為攔標(biāo)價可能無法及時反映這些市場變化，導(dǎo)致攔標(biāo)價與實際市場價格脫節(jié)。例如，在建筑市場中，鋼材、水泥等主要材料價格受宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、供需關(guān)系等因素影響頻繁波動，如果招標(biāo)時仍以數(shù)月前編制概算總價時的材料價格為基礎(chǔ)，可能會使攔標(biāo)價過低，難以吸引優(yōu)質(zhì)的承包商投標(biāo)，或者在項目實施過程中因價格上漲而引發(fā)合同糾紛。
三、概算總價與攔標(biāo)價之間的相互關(guān)系
1、攔標(biāo)價以概算總價為基礎(chǔ)
概算總價確定了項目投資的大致規(guī)模，攔標(biāo)價必須在概算總價的框架內(nèi)進(jìn)行設(shè)定。例如，一個總概算為 1 億元的 EPC 項目，攔標(biāo)價通常不能超過這個數(shù)值，否則將導(dǎo)致項目投資失控，無法實現(xiàn)項目立項時的投資預(yù)期和經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)。
攔標(biāo)價的費用構(gòu)成應(yīng)與概算總價的組成部分相對應(yīng)并細(xì)化。在編制攔標(biāo)價時，其建筑安裝工程費、設(shè)備采購費等各項費用的估算要參考概算中的相應(yīng)指標(biāo)，并結(jié)合項目的具體設(shè)計要求、市場價格行情等因素進(jìn)行調(diào)整，但總體不能偏離概算總價所設(shè)定的各項費用比例關(guān)系和額度范圍。
2、攔標(biāo)價對概算總價的反作用
在 EPC 項目中，由于采用設(shè)計采購施工一體化模式，如果攔標(biāo)價設(shè)定合理且低于概算總價，會促使總承包商在設(shè)計階段進(jìn)行優(yōu)化，在滿足項目功能和質(zhì)量要求的前提下，通過采用更合理的設(shè)計方案、材料選型和施工工藝等手段來降低工程造價，從而使項目實際造價更趨近于合理的投資水平，間接對概算總價進(jìn)行優(yōu)化和修正。
例如，通過優(yōu)化建筑結(jié)構(gòu)設(shè)計，減少不必要的建筑裝飾材料使用，既能保證建筑的安全性和適用性，又能降低建筑安裝工程費用，使攔標(biāo)價和最終結(jié)算價都能控制在更合理的范圍內(nèi)，也反映出對概算總價中建筑安裝工程費部分的合理調(diào)整。
如果在編制攔標(biāo)價過程中發(fā)現(xiàn)，按照正常的市場行情和項目要求，攔標(biāo)價難以在概算總價范圍內(nèi)確定，這就可能預(yù)示著概算總價存在不合理之處，如概算編制時的漏項、材料價格預(yù)估偏差過大或者工程復(fù)雜程度考慮不足等問題。此時，就需要對概算總價進(jìn)行重新審視和調(diào)整，以確保項目的投資估算準(zhǔn)確合理，項目能夠順利推進(jìn)。
四、以概算總價作為攔標(biāo)價對項目實施的影響
1、對承包商的影響
由于概算總價的不精確性，承包商難以準(zhǔn)確評估項目成本和利潤空間。一方面，為了中標(biāo)可能會壓低報價，但又擔(dān)心在項目實施過程中因?qū)嶋H成本超出預(yù)期而虧損；另一方面，如果報價過高則可能失去中標(biāo)機(jī)會。例如，在一個 EPC 工業(yè)項目中，由于對工藝設(shè)備的選型和安裝要求在概算總價中不夠明確，承包商無法準(zhǔn)確計算設(shè)備采購和安裝成本，這使得其報價策略陷入兩難境地，不利于其合理規(guī)劃項目資源和成本控制。
承包商在這種情況下承擔(dān)了更多因設(shè)計深度不足和市場變化帶來的風(fēng)險。因為一旦以概算總價簽訂合同，在項目實施過程中即使遇到設(shè)計變更或者市場價格大幅波動等情況，其調(diào)整合同價格的難度較大。例如，在一個 EPC 市政道路項目中，若以概算總價作為攔標(biāo)價并簽訂固定總價合同，在施工過程中發(fā)現(xiàn)地下存在大量軟土層需要特殊處理，而這一情況在初步設(shè)計階段未被充分考慮，承包商將不得不自行承擔(dān)這部分額外的處理費用，可能導(dǎo)致項目虧損。
2、對項目質(zhì)量和進(jìn)度的影響
（1）質(zhì)量風(fēng)險
由于承包商在報價時可能因擔(dān)心超攔標(biāo)價而壓縮成本，這可能會對項目質(zhì)量產(chǎn)生潛在威脅。例如，在建筑裝修工程中，為了控制成本，承包商可能會選用質(zhì)量較低的裝修材料或者減少施工工序，從而影響建筑的整體質(zhì)量和使用壽命。尤其是在以概算總價作為攔標(biāo)價且市場價格上漲導(dǎo)致成本壓力增大的情況下，承包商更容易在質(zhì)量上做出妥協(xié)。
（2）進(jìn)度風(fēng)險
在項目實施過程中，如果因設(shè)計變更、價格調(diào)整等問題引發(fā)合同糾紛，必然會影響項目的進(jìn)度。承包商可能會因成本增加而要求延長工期或者暫停施工，以等待問題的解決。例如，在一個 EPC 電力工程項目中，若因以概算總價作為攔標(biāo)價而導(dǎo)致設(shè)備采購資金不足，無法按時采購到關(guān)鍵設(shè)備，必然會導(dǎo)致項目進(jìn)度延誤，影響項目的按時投產(chǎn)和運(yùn)營。
五、應(yīng)對策略與建議
1、優(yōu)化概算編制工作
在初步設(shè)計階段，應(yīng)提高概算編制的深度和精度。設(shè)計單位應(yīng)充分收集市場信息，對各項費用進(jìn)行詳細(xì)測算，尤其是對于建筑安裝工程費中的主要材料、設(shè)備以及關(guān)鍵施工工藝等費用，要結(jié)合市場價格走勢和項目實際需求進(jìn)行合理估算。同時，引入專業(yè)的造價咨詢機(jī)構(gòu)對概算編制進(jìn)行審核和把關(guān)，提高概算總價的準(zhǔn)確性和可靠性。例如，在編制一個大型 EPC 醫(yī)院建設(shè)項目的概算時，造價咨詢機(jī)構(gòu)可以對醫(yī)療設(shè)備的采購價格進(jìn)行市場調(diào)研，對建筑結(jié)構(gòu)的特殊構(gòu)造部分進(jìn)行成本分析，確保概算總價能夠較為準(zhǔn)確地反映項目的實際投資需求。
2、建立動態(tài)調(diào)整機(jī)制
考慮到市場價格的波動性，應(yīng)建立攔標(biāo)價的動態(tài)調(diào)整機(jī)制。在招標(biāo)階段，如果發(fā)現(xiàn)市場價格與概算總價編制時的價格有較大偏差，應(yīng)允許對攔標(biāo)價進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。例如，可以設(shè)定一個價格調(diào)整閾值，當(dāng)主要材料價格波動超過一定比例時，相應(yīng)地調(diào)整攔標(biāo)價。同時，在合同中明確約定在項目實施過程中，因設(shè)計變更、政策調(diào)整等非承包商原因?qū)е略靸r增加或減少時，攔標(biāo)價和合同價格的調(diào)整方式和程序，以確保項目的順利實施和各方利益的平衡。
3、信息共享與溝通
加強(qiáng)設(shè)計單位、招標(biāo)人、造價咨詢單位等各方之間的信息共享與溝通。在編制概算總價時，設(shè)計單位應(yīng)充分考慮項目后續(xù)實施過程中的各種因素，提高概算的準(zhǔn)確性；在編制攔標(biāo)價時，招標(biāo)人或造價咨詢單位應(yīng)及時向設(shè)計單位反饋市場價格信息和項目實施要求的變化，以便設(shè)計單位在設(shè)計優(yōu)化過程中更好地平衡項目功能、質(zhì)量與造價之間的關(guān)系，使攔標(biāo)價與概算總價能夠相互協(xié)調(diào)、有機(jī)統(tǒng)一。
4、加強(qiáng)合同管理與風(fēng)險分擔(dān)
在 EPC 合同中，應(yīng)明確各方的權(quán)利和義務(wù)，合理分擔(dān)風(fēng)險。對于因設(shè)計深度不足導(dǎo)致的風(fēng)險，如在初步設(shè)計階段未能明確的工程內(nèi)容在施工過程中出現(xiàn)變更，應(yīng)根據(jù)具體情況確定責(zé)任方。如果是招標(biāo)人提供的初步設(shè)計文件存在缺陷，應(yīng)允許承包商申請調(diào)整合同價格；如果是承包商在投標(biāo)時應(yīng)考慮到而未考慮的風(fēng)險，則由承包商自行承擔(dān)。同時，合同中應(yīng)約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任，對承包商因降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而獲取不當(dāng)利益的行為進(jìn)行約束，保障項目的質(zhì)量和安全。
結(jié)論：
綜上所述，在 EPC 模式下以概算總價作為項目招投標(biāo)的攔標(biāo)價具有一定的可行性，但也存在諸多弊端和風(fēng)險。需要通過優(yōu)化概算編制、建立動態(tài)調(diào)整機(jī)制以及加強(qiáng)合同管理等多方面的措施加以應(yīng)對，以確保項目在投資控制、質(zhì)量保障和進(jìn)度推進(jìn)等方面達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，實現(xiàn)項目各方的共贏局面。
